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內控崗位職責

更新時間：2024-07-15 22:01:58

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內控崗位職責(15篇)

　　在快速變化和不斷變革的今天，崗位職責對人們來說越來越重要，崗位職責包括崗位職務范圍、實現崗位目標的責任、崗位環境、崗位任職資格及各個崗位之間的相互關系等。想必許多人都在為如何制定崗位職責而煩惱吧，以下是小編幫大家整理的內控崗位職責，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

內控崗位職責1

　　職責描述:

　　1.協助專業經理完成招投標管理審計、成本合約管理審計、營銷管理審計、運營管理審計工作;

　　2.根據專業經理的'安排對公司各部、室及參控股公司的計劃完成情況實施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報告;

　　3.收集房地產開發行業及與公司經營運作的業務板塊相關的法律法規;

　　4.對控股活動內的有效性和效率性進行審計、分析內部控制過程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意見,限期整改;

　　任職要求:

　　1.大學本科以上學歷,工商管理類或工民建類相關專業;

　　2.一年以上相關工作經驗,了解房地產行業背景知識、重要法律法規;

　　3.了解房地產開發流程,物業管理流程

內控崗位職責2

　　1、按照公司財務制度及流程，審核公司內部憑證及原始單據，編制會計分錄、明細帳、總帳、轉帳憑證等;

　　2、編制和審核會計報表，日常會計核算和核對工作;

　　3、配合公司的內外部審計，及時準確提供各項財務資料和報表;

　　4、負責工資福利、各項費用的計提與攤銷工作，檢查重點科目余額是否合理;

　　5、負責公司的.會計憑證、帳薄報表等會計資料定期收集、審查、裝訂成冊、歸檔;

　　6、管理及開具發票，公司稅費的計算及各項納稅申報、統計申報、工商申報等;

　　7、負責應收應付款項的審核、整理、統計與追蹤,負責所涉公司的經營分析、資金流分析;

　　8、完成上級交辦的其它工作。

內控崗位職責3

　　財務內控經理湖北恒泰天縱控股集團有限公司湖北恒泰天縱控股集團有限公司,恒泰天縱崗位職責:

　　1、參與制定集團及各子公司年度經營計劃。

　　2、在集團相關領導下負責編制集團各部門及各子公司月度資金計劃,負責集團及各分子公司年度全面預算的'編制、調整、執行以及差異分析。

　　3、組織并規范全集團各子公司核算管理、合并報表、財務分析,并審核下屬公司財務報表和財務分析。

　　4、負責全集團財務系統升級,完善財務系統標準化集團管控。

　　5、建立并完善集團及各子公司財務管理制度及流程體系,并監督執行。

　　6、負責投資項目經濟效益測算和可行性研究報告分析。

　　7、制定部門工作計劃并組織計劃的實施、協調、檢查及評價。

　　8、協下調下屬員工、本部門與其他部門之間的工作關系。

　　任職要求:

　　1、集團層面同等崗位財務管理工作經驗4年以上;

　　2、熟悉房地產行業經營管理,豐富的房地產行業知識;

　　3、在集團全面預算管理、核算管理及合并報表和財務分析以及內控制度和流程體系等方面能獨當一面;

　　4、財務、金融、工商管理或其他經濟類相關學歷。

內控崗位職責4

　　職責描述:

　　1.全面負責內控稽核部各項工作,組織制訂內控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;

　　2.根據企業發展戰略和內控要求,擬定部門業務規劃及年度內控稽核工作計劃,并組織實施。

　　3.掌握內部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業務流程、財務、資產、內控制度建設和管理現狀,對比差距,確定控制要點,確定內控檢查重點、流程節點。

　　4.支持和配合各部門分子公司起草各項內控制度及標準體系,不斷完善內控稽核工作質量及標準體系

　　5.根據確定的業務流程、控制要點、節點,設計內控稽核團隊的工作方法、要點、節點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;

　　6.組織進行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執行的稽核,監督和檢查工作,評估各運營單位執行公司標準表現

　　7.組織、制定內控培訓計劃,并組織協調集團各部門、各分子公司實施內控自我評價培訓實施各單位的.內部控制自我評價,完成內控自我評價報告。

　　8.結合審計監察工作結果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議

　　9.負責內控審計部的團隊建設,包括員工培訓、績效考核等,對部門員工及下屬部門進行工作指導、監督,確保部門工作順利開展。

　　任職要求:

　　1.本科及以上學歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優先

　　2.良好的道德品質,誠實守信;10年內控或內審從業經驗,3-5年管理經驗,有負責和參與企業內控項目建設經驗者優先

　　3.豐富的項目管理能力、較強專業出色報告書寫及文字表達能力

內控崗位職責5

　　職責描述:

　　1.組織管理全面預算分解及調整,跟蹤落實情況,實施預算控制;

　　2.負責預算執行情況,編制并報送預算執行情況報告,分析預算執行偏差原因,并提出相應推動措施和建議;

　　3.財務內控完善計劃及進度跟蹤,對異常現象及時反饋;

　　4.根據公司經營目標制定經營計劃及公司財務運行狀況分析;負責對公司運營費用、資本運行狀況進行財務分析;

　　5.負責建立完整的預算數據庫,提供財務、業務條線的各種維度的'基礎數據及分析報告;

　　6.參予SAP流程優化及報表開發工作;

　　7.與成本中心會計一起維護年度費用計劃、總帳計劃;

　　8.定期提出經營管理建議;

　　9.領導交辦的其他臨時工作。

　　任職要求:

　　1.財務管理、審計、會計等相關專業統招本科以上學歷;

　　2.8年以上相關工作經驗,有大型制造企業財務內控經驗者優先;

　　3.優秀的跨部門協調能力,擅長與人溝通,抗壓能力強;

　　4.工作態度認真嚴謹,具有很強的邏輯分析與文字敘述能力;

　　5.精通PPT簡報制作與口頭報告;

　　6.熟悉國家相關法律法規,熟悉公司內部財務管理及流程管理,熟悉SAP。

內控崗位職責6

　　1、在分管經理領導下，負責財務內控核算系統的全面核算和管理工作。

　　2、初審各部門日常費用報銷單據，初審各部門采購付款申請單（貨物入庫、發票收取、合同簽定、付款條件四個要素）及內控核算的相關憑證。

　　3、具體編制和實施公司費用預算執行統計表，分析預算和實際執行差異，參與預算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

　　4、編制應收帳款匯總報表，及時更新開票、回款、發貨、投運情況并根據合同進展,核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市場人員進行核對，并對相關合同進行反饋分析5、每月進行管理帳倉庫盤點及抽查工作,并出具盤點說明，同時按季度編制存貨的庫齡情況提交財務經理，按季度進行固定資產和低值易耗品，客戶資產的檢查監督工作。

　　6、審核并結轉ERP中的銷售系統，采購系統，庫存系統，生產系統，應收系統，應付系統：銷售發票單據的生成，并結轉成銷售憑證，4月1日前簽定合同的發貨沖減原股東權益，之后的確認為銷售收入。

　　7、根據研發項目管理，審核研發部提供的項目工時表，費用等，運用人力資源成本會計核算，并予以編制相關憑證，對相關項目和人員作出利潤分析。

　　8、根據精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場部提供的.市場營銷環節表，編制相關憑證，并提供市場作業相關分析，提供決策。

　　9、編制內部管理報表。

　　10、協助部門領導完成相關項目預算管理和績效管理工作，并進行市場費用預算和其他費用預算的控制執行。

　　11、結合ERP,CRM,RDM等工具，結合銀行工具，實施公司全面項目費用管控。

　　12、審核采購價格情況，及時編制采購部門采購價格分析情況表。

　　13、按月統計并完善公司各部門績效考核表，項目毛利表，各部門費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數據。

　　14、負責公司財務分析基礎數據收集，并依據模板作出分析，及時發送到相關責任人，督促各部門拿出相關財務措施。

　　15、審核公司各計劃進度實施情況，核算企業相關的沉沒成本和機會成本，并依據績效實施考核。

　　16、對各部門依據內控系統，財務實施稽核審計，督促、各項制度的實施和執行。

　　17、對成本核算進行經常性檢查，核實各種物資的真實消耗、庫存情況，采購價格，消耗量異常變動情況，建立定期報告制度，對固定資產建立臺賬制度根據公司財務要求，負責制定和完善各部門有關財務工作制度，財務工作計劃和實施辦法，并予以認真落實。

　　18、負責保管內部核算系統相關的財務資料，負責ERP和管理會計的結算工作。

　　19、完成公司領導交辦的其他工作任務。

內控崗位職責7

　　崗位職責：

　　（一）、內控管理體系的建設

　　1、負責組織制定集團內控管理體系、制度和相關流程；

　　2、負責組織集團下屬企業制定相應的內控管理體系、制度和流程。

　　3、根據集團發展狀況，負責組織對內控管理體系的完善工作。

　　（二）、管理制度與流程的建立和完善

　　1、就集團規章制度及流程建設，組織制定年度工作計劃，跟蹤、督促有關部門按時完成工作任務；

　　2、負責指導下屬企業規章制度及流程建設工作，督促下屬企業嚴格執行司規章制度；

　　3、不斷完善規章制度及流程管理體系，提高公司制度化管理水平。

　　（三）、內部風險評估和監控；設計控制活動，預防和規避相關風險

　　1、根據內控管理體系的要求，組織對集團關鍵風險控制點進行梳理，設定目標，評估風險，協作制定避險、降險相關的解決方案，并對內控執行情況進行監督和檢查。

　　2、協助集團下屬企業制定內控和風險管理體系，對集團下屬企業的內控和風險管理體系進行評估與審核；

　　3、對集團下屬企業內控和風險控制目標進行監控，做出必要的修訂，不斷完善下屬企業的內控和風險管理體系。

　　4、識別風險控制點，設計控制活動，預防和規避相關風險。

　　5、參與企業文化建設，了解企業戰略以及各職能體系化管理制度，打造控制環境。

　　6、確定相應的控制措施、設計適用的'工具表單等。

　　（四）、評價和培訓

　　1、編制內部控制重大風險和重要風險評定標準以及內部控制評價辦法；

　　2、定期評價內部控制設計和運行的有效性和適用性，提出改進意見，并組織整改；

　　3、協助部門負責人向公司各部門培訓和宣傳內控相關知識；

　　崗位要求：

　　1、本科以上學歷，會計、經濟、管理等財經相關專業；

　　2、熟悉coso《內部控制—整合框架》體系，以及中國的《企業內部控制基本規范》及配套指導；

　　3、具有風險識別、風控點梳理的實戰經驗，熟練掌握風險評估的方法與技術；擁有梳理內部流程、設計工具表單、編寫內控制度的經驗；

　　4、要求懂雙語，中文和英文，或柬文和英文，會柬、中、英三種語言者優先。

　　5、擁有cics或cia等相關證書者優先；

　　6、遵守職業道德，為人正直，原則性強；勤奮努力，踏實肯干，能夠承擔較大的工作壓力，愿意挑戰自己；

　　7、年齡不限，男女不限。要求英文讀寫熟練，口語至少能簡單講

內控崗位職責8

　　職責描述:

　　1、指導機構及總公司部門建立健全內部控制;

　　2、指導并推動機構及總公司部門內部控制手冊的編制工作;

　　3、組織開展公司內部控制評價工作;

　　4、組織開展相關排查工作;

　　5、牽頭與集團稽核之間的溝通協調工作;

　　6、推動并追蹤機構及總公司部門對稽核檢查發現問題和內部控制缺陷的.整改落實;

　　7、協助對系統需求中內控完備性進行評估;

　　8、組織開展相關培訓;

　　9、完成領導交辦的其他工作。

　　任職要求:

　　1、大學本科及以上學歷,金融、保險、法律或相關專業優先。

　　2、具備1年及以上保險行業工作經驗,有內控管理相關工作經驗優先。

　　3、英語聽說讀寫能力良好,熟練使用windows/word/excel/powerpoint等辦公軟件。

　　4、工作積極、認真仔細、責任心強,具有一定的統籌協調能力和抗壓能力。

內控崗位職責9

　　合規內控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網,中意職責:

　　1、根據公司業務運營要求,持續梳理、更新現有公司內控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

　　2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發現的問題形成評估報告;

　　3、根據公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業務流程的建議;對公司業務渠道業務指標進行分類評估,對不良指標進行季度預警,同時協助業務渠道制定整改措施。

　　4、主動識別、評估、監測和報告公司內部控制風險;

　　5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢;

　　6、參與公司的.內部控制評價,完成內部控制評價報告及其他相關工作;

　　要求:

　　1、本科或以上學歷;

　　2、兩年以上工作經驗;具有保險風險管控經驗,熟悉保險公司內部運作及有關法規;

　　3、優秀的書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;

內控崗位職責10

　　工作職責:

　　1.配合內外部合規檢查,對擬上報客戶材料進行預審核查;

　　2.管理三項管理系統、配合內部控制與案件防控管理工作;

　　3.傳導合規文化,監測新頒布法律法規進行解讀并發布;

　　4.按照上級要求及時準確完成報告、報表工作。

　　任職資格:

　　1.正規全日制大學本科以上學歷,金融、法學或經濟管理類專業;

　　2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規工作經驗;

　　3.具備較強的責任心,熟悉銀行法律合規工作。

內控崗位職責11

　　崗位職責

　　1、執行公司內控制度，稽核存貨業務增減的真實性；

　　2、根據財務部數據與倉庫臺賬稽查存貨保管的安全性和完整性

　　3、重點參與存貨的清查盤點工作，分別處理盤盈、盤虧的.公司資產；

　　任職資格

　　1、年齡25-45歲，2年以上工作經驗；

　　2、中專以上學歷，會計相關專業，具備會計從業資格；

　　3、原則性強，有良好的職業道德。

內控崗位職責12

　　第一章總則

　　第一條為減少錯誤與舞弊的可能性，規避管理風險，形成內部的相互牽制與監督的制度性保障，XX集團總部及其下屬控股公司在進行崗位設置時，應遵循制衡原則，將有互相監督、牽制作用的職責予以分離，以確保不同崗位之間相互制約、相互監督。

　　第二章原則

　　第二條成本效益原則是崗位設置的根本原則。即內部控制應當在保證內部控制有效性的前提下，合理權衡成本與效益的關系，爭取以合理的成本實現更為有效的控制。如增加控制所帶來的收益增加，無法彌補缺少控制所形成的損失，則不增加控制。

　　第三條不相容職責崗位分離的基本原則

　　(一)授權批準職責與執行業務職責相分離;

　　(二)執行業務職責與監督審核職責相分離;

　　(三)執行業務職責與會計記錄職責相分離;

　　(四)財產保管職責與會計記錄職責相分離;

　　(五)執行業務職責與財產保管職責相分離。

　　第三章具體表現

　　第四條貨幣資金業務不相容職責

　　(一)收款、票據開具與相應會計記錄;

　　(二)款項支付的申請、審批、付款、會計記錄;

　　(三)現金的保管與盤點清查; (四)銀行存款余額調節表的編制與復核;

　　(五)公司財務專用章保管與法人章保管;

　　(六)會計憑證的記錄與保管;

　　(七)出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目登記工作;

　　(八)銀行賬戶秘鑰管理與支付秘鑰管理。

　　第五條采購及預算業務不相容職責

　　(一)采購需求申請與審批; (二)供應商推薦、比價、確定;

　　(三)技術標與經濟標評審;

　　(四)下訂單、驗收、付款;

　　(五)項目目標成本編制與審批;

　　(六)預結算編制與審核;

　　(七)采購職能與預結算職能。

　　第六條租賃或銷售業務不相容職責

　　(一)租賃或銷售業務的定價、調價審批與執行;

　　(二)租賃或銷售業務的折扣審批與執行;

　　(三)租賃或銷售業務的經辦與收款;

　　(四)租賃或銷售業務的合同簽訂、復核與收款;

　　(五)租賃或銷售款項確認、收取與相關會計記錄;

　　(六)租賃或銷售退回處置與相關會計記錄;

　　(七)租賃或銷售軟件數據錄入與復核;

　　(八)存貨(產權、實物)盤點與相關會計記錄。

　　第七條行政業務不相容職責

　　(一)固定資產采購預算編制與審批;

　　(二)固定資產采購、驗收、款項支付與相關會計記錄;

　　(三)固定資產盤點、處置與相關會計記錄;

　　(四)公司印鑒的保管、審批、使用;

　　(五)公司證照的'審批與使用;

　　(六)保險柜鑰匙管理與密碼管理;

　　(七)低值易耗品的采購、盤點、處置。

　　(八)檔案的保管、審批、使用。

　　第八條信息系統業務不相容職責

　　(一)應用系統程序開發與用戶測試;

　　(二)應用系統程序開發與應用系統維護;

　　(三)應用系統管理、數據庫管理與終端系統操作;

　　(四)系統權限的審批和設置; (五)信息數據的錄入與復核;

　　(六)應用系統終端業務操作、開發、維護與審計。

　　第九條融資業務不相容職責

　　(一)融資計劃編制與審批;

　　(二)融資額度劃分的審批與籌資款項的支付;

　　(三)募集資金使用用途的審批與款項的支付;

　　(四)股利或利息計算、審批、支付。

　　第十條投資業務不相容職責

　　(一)投資計劃編制與審批;

　　(二)投資可行性研究與投資評審決策;

　　(三)交易文件編制與復核;

　　(四)投資取得及處置的審批與執行;

　　(五)有價證券保管與記錄。

　　第十一條人力資源不相容職責

　　(一)招聘資料收取與復核;

　　(二)員工信息變動的確認、人事信息錄入與復核;

　　(三)薪酬審核、審批與執行;

　　(四)社會保險辦理與復核;

　　(五)外包項目的采購與審批;

　　(六)培訓講師資格的認證與審批;

　　(七)課程采購與審批;

　　(八)課程開發與審批。

　　第十二條其他通用不相容職責

　　(一)業務的審批與執行;

　　(二)資料收件與復核;

　　(三)文件整理與復核;

　　(四)請示文件的發起、審核與審批;

內控崗位職責13

　　崗位職責:

　　1、進行財務收支審計、經濟責任審計以及項目效益審計,對業務真實性、合法性、合理性進行檢查監督;

　　2、檢查財務制度、政策的執行情況,檢查評價公司內控制度的健全性和有限性,發現和糾正偏差及錯誤;

　　3、審核審計程序、報告及工作底稿,編制并提交審計報告及管理建議書。

　　崗位要求:

　　1、全日制本科,3年以上內部審計工作經驗;審計師資格或中級會計師優先考慮;

　　2、熟悉國家的財經、稅務、會計、審計法規;

　　3、具有較好的`綜合素質,有較強的溝通能力、協調能力和文字處理能力,具有職業判斷和決策能力;

　　4、具有一定的數據挖掘和數據分析審計經驗,具有一定的調查審計或咨詢經驗;

　　5、具有公司內部控制框架、制度和流程的審計經驗;

　　6、具有高度敬業精神,工作責任心強,具有良好的職業素質及操守。

內控崗位職責14

　　內控財務分析專員工作內容:

　　1)協助建立公司的預算管理體系,建立相應配套的執行、控制機制,監督和控制預算責任部門的日常支出和預算執行情況并進行分析匯總;

　　2)建立財務模型,深度分析企業盈利能力,成本結構,并對經營目標進行預測和管理,為管理層提供決策支持和改善建議;

　　3)編制并審核城市公司財務管理報表,撰寫經營分析報告;

　　2、任職要求:

　　1)本科及以上學歷,財務類相關專業;

　　2)2年以上相關工作經驗,具備預算管理、成本核算、經營分析相關知識與技能;

　　3)具備較好的數據處理能力;

　　4)學習能力強,能快速熟悉業務,診斷問題并推進優化;

　　5)溝通表達理解能力突出,具備跨部門溝通協調能力和探索創新精神,能夠承受工作壓力;工作內容:

　　1)協助建立公司的.預算管理體系,建立相應配套的執行、控制機制,監督和控制預算責任部門的日常支出和預算執行情況并進行分析匯總;

　　2)建立財務模型,深度分析企業盈利能力,成本結構,并對經營目標進行預測和管理,為管理層提供決策支持和改善建議;

　　3)編制并審核城市公司財務管理報表,撰寫經營分析報告;

　　2、任職要求:

　　1)本科及以上學歷,財務類相關專業;

　　2)2年以上相關工作經驗,具備預算管理、成本核算、經營分析相關知識與技能;

　　3)具備較好的數據處理能力;

　　4)學習能力強,能快速熟悉業務,診斷問題并推進優化;

　　5)溝通表達理解能力突出,具備跨部門溝通協調能力和探索創新精神,能夠承受工作壓力;

內控崗位職責15

　　內控合規經理萬科集團總部沃土計劃萬科集團總部沃土計劃（分支機構）工作職責：

　　1、主導公司內部控制體系建設，建立相關的規章制度；

　　2、對公司管理制度、工作流程和經營管理過程中可能出現的風險點進行識別、分析和評估，

　　對完善公司制度和流程提出具體建議；

　　3、進行合規風險管理，組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查，草擬風險

　　預警提示和風險評估報告；

　　4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規審計、舞弊審計、經濟責任審計、離任或

　　離職審計、招采審計等；

　　5、輸出審計報告，提出整改建議。

　　任職要求：

　　1、全日制本科及以上學歷，法律、會計、信息、審計等專業；

　　2、具備5年以上企業內部審計從業工作經驗；

　　3、具有高度的職業敏感性和豐富的專項審計經驗，能獨立完成專項審計項目；

　　4、具備良好的`公文寫作能力；

　　5、誠實守信，責任意識強，積極進取；有良好的職業操守和溝通協調能力，工作原則性強；

　　6、具備一定的風險分析能力，具有較強的團隊協作能力及學習能力。

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