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合規(guī)風控崗位職責

更新時間：2024-11-14 05:05:45

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合規(guī)風控崗位職責

　　在不斷進步的時代，各種崗位職責頻頻出現(xiàn)，制定崗位職責可以減少違章行為和違章事故的發(fā)生。想學習制定崗位職責卻不知道該請教誰？以下是小編為大家收集的合規(guī)風控崗位職責，歡迎閱讀與收藏。

合規(guī)風控崗位職責1

　　1、關注并持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則和準則的最新變化，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定和精神，準確把握法律、規(guī)則和準則的未來影響，為公司領導提供合規(guī)建議。

　　2、協(xié)助領導構建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度，使合規(guī)工作順利開展。

　　3、負責公司在業(yè)務經(jīng)營中貫徹執(zhí)行有關法律、法規(guī)及公司重大決策及規(guī)章制度的落實；督促指導公司人員積極主動識別、規(guī)避經(jīng)營管理中的風險，依法合規(guī)開展業(yè)務經(jīng)營活動。

　　4、組織全轄合規(guī)檢查。主要包括：員工行為是否合規(guī)的分析和認定；重要文件及公司相關制度的傳達、學習、執(zhí)行情況；主要業(yè)務操作流程執(zhí)行情況；貸款管理、財務管理、員工管理、檔案管理、印鑒管理和合規(guī)管理體系建立和執(zhí)行情況。

　　5、協(xié)同公司相關部門對合規(guī)風險進行持續(xù)監(jiān)測和評估。如對公司重大經(jīng)營活動的合規(guī)風險進行識別和評估，對公司的'新產(chǎn)品、新業(yè)務的合規(guī)性，以及公司日常業(yè)務中需要出具合規(guī)性意見的問題進行審查和評估。

　　6、審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務操作規(guī)程，提供合規(guī)改進建議，使其符合法律、規(guī)則和準則的要求，為員工正確執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。同時收集有關規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向公司領導提出改進意見和建議。

　　7、探索建立以人民銀行、證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺的工具書籍、制度匯編、案例分析為主要內(nèi)容的合規(guī)培訓資料庫，強化員工合規(guī)培訓，推動合規(guī)文化建設。

　　8、主動識別、評估、檢測和報告合規(guī)風險。

　　9、為公司有關重大經(jīng)營決策提供合規(guī)建議及意見，為員工提供合規(guī)咨詢服務并負責組織開展合規(guī)信息宣傳、培訓工作。

　　10、與監(jiān)管部門保持聯(lián)系，跟蹤、評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

　　11、違規(guī)事件的調查處理、起草違規(guī)處理決定。

　　12、負責協(xié)調與證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構與自律之的合規(guī)工作聯(lián)系。

　　13、負責牽頭法人授權管理工作，包括制作基本授權書，組織指導部門再轉授權工作，組織對法人授權情況的監(jiān)督檢查等。

　　14、負責辦理公司的授權委托事宜。

　　15、組織實施反洗錢制度。

　　16、完成公司領導交辦的其他工作。

　　5、負責審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務操作規(guī)程，提出合規(guī)改進建議，并匯總規(guī)章制度執(zhí)行中遇到的問題，向領導提改進意見和建議。

　　6、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

　　7、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

　　8、負責本部門的日常管理工作。

合規(guī)風控崗位職責2

　　1、協(xié)助合規(guī)總監(jiān)擬定公司合規(guī)方面的政策、原則和程序。

　　2、識別和評估與公司經(jīng)營活動相關的合規(guī)風險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審查，識別和評估新業(yè)務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的.合規(guī)風險；督導公司對合規(guī)風險采取必要的控制措施，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風險的變化情況。

　　3、對公司各項政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務和新產(chǎn)品方案等組織合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見，并督促各業(yè)務部門對各項政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的要求。

　　4、組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報告；對出現(xiàn)違規(guī)的事項或隱患出具整改意見書，并跟蹤整改的落實情況，對整改情況出具驗收報告。

　　5、組織合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及在職員工的持續(xù)合規(guī)培訓。

　　6、對公司員工開展文化教育合規(guī)工作，進行合規(guī)文化建設，推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念，提高員工的合規(guī)意識。

　　7、持續(xù)關注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定及其精神，準確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對公司經(jīng)營的影響，為管理層、業(yè)務部門、管理部門提供法律咨詢。

　　8、負責處理公司各部門的違規(guī)舉報工作。

　　9、組織實施反洗錢制度。

　　10、實施充分且具有代表性的合規(guī)風險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查；對各部門運作及業(yè)務流程進行檢查。

　　11、負責通過合規(guī)風險管理信息系統(tǒng)對相關業(yè)務的合規(guī)性實施監(jiān)控與檢查。保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；

　　12、監(jiān)測員工執(zhí)行法律、法規(guī)、準則和職業(yè)操守情況，并對違規(guī)行為進行查處；

　　13、完成合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜。

合規(guī)風控崗位職責3

　　職責描述：

　　1、協(xié)助公司合規(guī)風控體系建設；

　　2、負責公司各職能部門制度、業(yè)務流程的規(guī)范；

　　3、負責公司業(yè)務合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務的.相關協(xié)議的審核；

　　4、參與各類項目、產(chǎn)品的風控評審，負并責撰寫風控評審報告；

　　5、負責收集、整理、分析與法律合規(guī)相關信息，建立管理信息系統(tǒng)，并向公司各部門提供相關共享信息；

　　6、負責各類項目、產(chǎn)品相關協(xié)議等檔案資料的歸集整理。

　　任職要求：

　　1、本科以上學歷，法律等相關專業(yè)，通過國家司法考試；

　　2、2年以上風險控制或法律合規(guī)相關工作經(jīng)驗；

　　3、熟悉合伙企業(yè)法，有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗；有律師事務所、金融、投資、咨詢及信托等機構風險控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗者優(yōu)先；

　　4、有較強的文字表達能力和溝通能力，熟悉辦公軟件操作。

合規(guī)風控崗位職責4

　　（一）A專員

　　1、對公司各項政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務和新產(chǎn)品方案等組織合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見，并督促各業(yè)務部門對各項政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的要求。

　　2、組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報告；對出現(xiàn)違規(guī)的事項或隱患出具整改意見書，跟蹤整改落實情況，對整改情況出具驗收報告。

　　3、負責處理公司各部門的違規(guī)舉報工作。

　　4、實施充分且具有代表性的合規(guī)風險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查；對各部門運作及業(yè)務流程進行檢查。

　　5、持續(xù)關注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定及其精神，準確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對公司經(jīng)營的影響，為管理層、業(yè)務部門、管理部門提供法律咨詢。

　　（二）B專員

　　1、識別和評估與公司經(jīng)營活動相關的合規(guī)風險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的`合規(guī)性審查，識別和評估新業(yè)務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險；督導公司對合規(guī)風險采取必要的控制措施，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風險的變化情況。

　　2、組織合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及在職員工的持續(xù)合規(guī)培訓。

　　3、對公司員工開展文化教育合規(guī)工作，進行合規(guī)文化建設，推

　　行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念，提高員工的合規(guī)意識。

　　4、組織實施反洗錢制度。

　　5、負責通過合規(guī)風險管理信息系統(tǒng)對相關業(yè)務的合規(guī)性實施監(jiān)控與檢查。保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；

　　6、監(jiān)測員工執(zhí)行法律、法規(guī)、準則和職業(yè)操守情況，并對違規(guī)行為進行查處；備注：

　　根據(jù)公司目前狀況，風險合規(guī)部經(jīng)理由總經(jīng)理兼任，風險合規(guī)專員崗位暫定一人，配合風險合規(guī)部經(jīng)理工作。可根據(jù)業(yè)務開展情況隨時進行人員補充等調整。

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