- 相關推薦
在不斷進步的時代，各種崗位職責頻頻出現，制定崗位職責可以減少違章行為和違章事故的發生。想學習制定崗位職責卻不知道該請教誰？以下是小編為大家收集的合規風控崗位職責，歡迎閱讀與收藏。
合規風控崗位職責1
1、關注并持續跟蹤法律、規則和準則的最新變化，正確理解法律、規則和準則的規定和精神，準確把握法律、規則和準則的未來影響，為公司領導提供合規建議。
2、協助領導構建公司合規管理體系，制訂、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章制度，使合規工作順利開展。
3、負責公司在業務經營中貫徹執行有關法律、法規及公司重大決策及規章制度的落實；督促指導公司人員積極主動識別、規避經營管理中的風險，依法合規開展業務經營活動。
4、組織全轄合規檢查。主要包括：員工行為是否合規的分析和認定；重要文件及公司相關制度的傳達、學習、執行情況；主要業務操作流程執行情況；貸款管理、財務管理、員工管理、檔案管理、印鑒管理和合規管理體系建立和執行情況。
5、協同公司相關部門對合規風險進行持續監測和評估。如對公司重大經營活動的合規風險進行識別和評估，對公司的'新產品、新業務的合規性，以及公司日常業務中需要出具合規性意見的問題進行審查和評估。
6、審查公司內部規章制度和業務操作規程，提供合規改進建議，使其符合法律、規則和準則的要求，為員工正確執行法律、規則和準則提供指導。同時收集有關規章制度在執行過程中遇到的問題，向公司領導提出改進意見和建議。
7、探索建立以人民銀行、證監會、中國證券投資基金業協會出臺的工具書籍、制度匯編、案例分析為主要內容的合規培訓資料庫，強化員工合規培訓，推動合規文化建設。
8、主動識別、評估、檢測和報告合規風險。
9、為公司有關重大經營決策提供合規建議及意見，為員工提供合規咨詢服務并負責組織開展合規信息宣傳、培訓工作。
10、與監管部門保持聯系，跟蹤、評估監管意見和監管要求的落實情況。
11、違規事件的調查處理、起草違規處理決定。
12、負責協調與證監會、中國證券投資基金業協會等監管機構與自律之的合規工作聯系。
13、負責牽頭法人授權管理工作，包括制作基本授權書，組織指導部門再轉授權工作，組織對法人授權情況的監督檢查等。
14、負責辦理公司的授權委托事宜。
15、組織實施反洗錢制度。
16、完成公司領導交辦的其他工作。
5、負責審查公司內部規章制度和業務操作規程，提出合規改進建議，并匯總規章制度執行中遇到的問題，向領導提改進意見和建議。
6、主動識別、評估、監測和報告合規風險；
7、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；
8、負責本部門的日常管理工作。
合規風控崗位職責2
1、協助合規總監擬定公司合規方面的政策、原則和程序。
2、識別和評估與公司經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審查，識別和評估新業務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的.合規風險；督導公司對合規風險采取必要的控制措施，并持續跟蹤公司合規風險的變化情況。
3、對公司各項政策、規章制度、操作規程、重大決策、新業務和新產品方案等組織合規審查，出具合規審查意見，并督促各業務部門對各項政策、規章制度、操作規程進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門政策的要求。
4、組織合規檢查，出具合規檢查報告；對出現違規的事項或隱患出具整改意見書，并跟蹤整改的落實情況，對整改情況出具驗收報告。
5、組織合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及在職員工的持續合規培訓。
6、對公司員工開展文化教育合規工作，進行合規文化建設，推行主動合規、合規創造價值的合規理念，提高員工的合規意識。
7、持續關注法律、法規和監管政策的最新發展，正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神，準確把握法律、法規和監管政策對公司經營的影響，為管理層、業務部門、管理部門提供法律咨詢。
8、負責處理公司各部門的違規舉報工作。
9、組織實施反洗錢制度。
10、實施充分且具有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查；對各部門運作及業務流程進行檢查。
11、負責通過合規風險管理信息系統對相關業務的合規性實施監控與檢查。保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況；
12、監測員工執行法律、法規、準則和職業操守情況，并對違規行為進行查處；
13、完成合規經理交辦的其他事宜。
合規風控崗位職責3
職責描述：
1、協助公司合規風控體系建設；
2、負責公司各職能部門制度、業務流程的規范；
3、負責公司業務合規性審核以及所涉及業務的.相關協議的審核；
4、參與各類項目、產品的風控評審，負并責撰寫風控評審報告；
5、負責收集、整理、分析與法律合規相關信息，建立管理信息系統，并向公司各部門提供相關共享信息；
6、負責各類項目、產品相關協議等檔案資料的歸集整理。
任職要求：
1、本科以上學歷，法律等相關專業，通過國家司法考試；
2、2年以上風險控制或法律合規相關工作經驗；
3、熟悉合伙企業法，有參與修訂及審核有限合伙協議、托管協議的工作經驗；有律師事務所、金融、投資、咨詢及信托等機構風險控制或法律合規的工作經驗者優先；
4、有較強的文字表達能力和溝通能力，熟悉辦公軟件操作。
合規風控崗位職責4
（一）A專員
1、對公司各項政策、規章制度、操作規程、重大決策、新業務和新產品方案等組織合規審查，出具合規審查意見，并督促各業務部門對各項政策、規章制度、操作規程進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門政策的要求。
2、組織合規檢查，出具合規檢查報告；對出現違規的事項或隱患出具整改意見書，跟蹤整改落實情況，對整改情況出具驗收報告。
3、負責處理公司各部門的違規舉報工作。
4、實施充分且具有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查；對各部門運作及業務流程進行檢查。
5、持續關注法律、法規和監管政策的最新發展，正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神，準確把握法律、法規和監管政策對公司經營的影響，為管理層、業務部門、管理部門提供法律咨詢。
�。ǘ〣專員
1、識別和評估與公司經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的`合規性審查，識別和評估新業務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險；督導公司對合規風險采取必要的控制措施，并持續跟蹤公司合規風險的變化情況。
2、組織合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及在職員工的持續合規培訓。
3、對公司員工開展文化教育合規工作，進行合規文化建設，推
行主動合規、合規創造價值的合規理念，提高員工的合規意識。
4、組織實施反洗錢制度。
5、負責通過合規風險管理信息系統對相關業務的合規性實施監控與檢查。保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況；
6、監測員工執行法律、法規、準則和職業操守情況，并對違規行為進行查處；備注：
根據公司目前狀況，風險合規部經理由總經理兼任，風險合規專員崗位暫定一人，配合風險合規部經理工作。可根據業務開展情況隨時進行人員補充等調整。
【合規風控崗位職責】相關文章：
合規經理崗位職責06-03
風控助理崗位職責02-05
風控崗位崗位職責02-03
風控部崗位職責06-23
風控專員崗位職責07-12
風控經理崗位職責01-05
合規述職報告03-08
合規獲獎感言05-02
風控崗位崗位職責15篇02-04