隨著社會一步步向前發展，我們都跟崗位職責有著直接或間接的聯系，崗位職責具有提高內部競爭活力，更好地發現和使用人才的作用。制定崗位職責需要注意哪些問題呢？下面是小編整理的合規經理崗位職責，歡迎閱讀與收藏。

合規經理崗位職責1

　　職責描述:

　　1、負責公司內控合規管理體系的搭建與優化,負責公司內控與操作風險有關的政策制定與更新;

　　2、對各業務條線的業務、文件進行合規性審查和操作風險審查,提供相關咨詢服務;

　　3、負責公司新產品、新業務、信息披露材料等重要信息的合規風險識別及審核,保障業務運行經濟高效;

　　4、負責制定公司內部稽核計劃并組織實施,出具檢查和分析報告,并督促整改,對違規事件及違規責任人提出處理意見與建議;

　　5、推廣內控和操作風險文化,有針對性地在各業務線進行各類培訓,積極推廣合規與操作風險文化內涵;

　　6、負責設定并領導團隊完成各項工作計劃和目標。

　　任職要求:

　　1、全日制本科以上學歷,經濟、金融、法學等相關專業;

　　2、熟知股權、基金等金融合規管理(含合規檢查與測試、合規咨詢與審核等)的.運作方式與基本要求;

　　3、有金融行業內控合規審計經驗,有實際搭建合規體系建設經驗,能獨立進行落地實施;有公司總部級管理經驗者佳;

　　4、熟悉國家法律法規、行業監管規則、企業內部控制規范等法規,有獨立的業務合規分析及流程分析能力。

合規經理崗位職責2

　　合規部職責：

　　1、協助領導構建公司合規管理體系，制訂、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章制度；

　　2、起草年度合規管理計劃；

　　3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

　　4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利展開；

　　5、起草合規報告；

　　6、參與新產品的開發，識別、評估合規風險，提供合規支持；理，起草違規處理決定；

　　7、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

　　8、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；

　　9、開展反洗錢相關工作；

　　10、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

　　11、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的'變動、發展，并根據其有關要求提出制訂或者修改公司內部規章制度的建議。

　　12、領導指派的其他工作及其他相關輔助

　　西門子cfo說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

　　外國在美上市公司可能遇到的sox合規性問題

　　1）公司層面控制和反欺詐控制2）it控制環境

　　3）財務報表結算流程

　　4）遵循sec，gaap會計準則和披露要求

　　5）所得稅

　　6）職責分離（尤其是小型公司）

　　7）與外部審計師協調8）資源限制

　　9）低估所需的投入

合規經理崗位職責3

　　1、負責管理公司風險體系(法務、風險及其他綜合工作)的制度建設、團隊搭建及全公司業務(融資租賃、資產管理及其他投資并購業務)風險控制及法律審查工作;

　　2、負責建立和完善公司法律風險及其他風險管理控制制度和流程,并嚴格監控執行;

　　3、對不同行業特點,建立健全項目的`各類風險預警防范系統機制,完善風險管理制度,并準備應急處理預案;

　　4、負責組織項目的盡職調查、風險評估,為項目風險控制決策提供專業法律審查意見及其他風險評估意見;

　　5、負責項目的跟蹤、回訪和資產巡視,保證資產質量安全;

　　6、負責項目風險預警、項目出險后處理工作,并定期向管理層進行匯報;

　　7、研究分析行業相關政策,并及時更新,完善風險控制各環節,確保核發有效執行;

　　8、負責團隊成員的培養和梯隊建設及團隊文化建設。

合規經理崗位職責4

　　合規部工作職責

　　崗位設置：合規崗、行政許可崗、法律事務崗、紀檢崗合規部工作職責

　　（一）擬訂年度合規審核工作計劃，確定合規審核工作內容，按計劃組織實施合規審核工作。

　　（二）審核公司總部各部門和營業部合規、合法的執行情況。

　　（三）審核公司執行國家有關法律、法規及監管要求的情況。

　　（四）根據法律法規及監管規定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

　　（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。

　　（六）審查公司財務管理的合法性、合理性。

　　（七）審核公司內控、風險控制的落實情況。

　　（八）根據工作檢查小組要求對公司各部門的制度執行情況、內部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調查處理和明確責任，為客戶對公司的服務情況、業務部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現的問題導致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

　　（九）根據制定的合規培訓計劃及新下發的期貨法律法規和配套規定，組織部門內部合規培訓或對公司全體員工進行合規培訓，強化公司合規文化及體系建設。

　　（十）公司首席風險官要求的其他事項。

　　（十一）公司總經理要求的其他事項。合規崗崗位職責：

　　（一）合規審核。對公司或各營業部的業務、財務及其他管理活動具體審核，負責公司的'內部發文、公司各部門和營業部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關投資者教育文件及報表、公示信息等的審核，監督審核公司總部和營業部各業務環節的合規性。具體審核內容為：

　　1、信息公示內容

　　（1）對公司網站公示的公司基本信息、董事監事和高管人員、公司股東信息、從業人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業務等內容進行審核。

　　（2）中國期貨業協會行業信息管理平臺，具體內容包括公司基本信息、董事監事和高管人員、公司股東信息、從業人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業務、期貨從業人員基本信息審核、期貨從業資格和投資咨詢從業資格申請審核等。

　　（3）期貨綜合信息管理系統（fi系統）相關信息的審核：具體包括：

　　a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監事會議情況、總部機構情況、專業委員會情況、信息系統情況、期貨公司投資者權益保護與教育、期貨公司營業部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、

　　b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內容為：首席風險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內控評價報告、股東和關聯人等進行期貨交易備案報告、風險監管指標預警或不足報告、聘請或解聘會計師事務所報告等）

　　c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數據、高管人員信息維護、董監高任職資格審核數據）

　　d、數據報送模塊的審核（包括財務監管報表、投資咨詢業務報告、營業部財務經營情況報表等）

　　2、對人員轉正、調崗、離職等的審核

　　（1）對公司轉正、調崗、離職人員的申請表等相關手續及資料進行審核，并對轉正人員進行合規談話。

　　（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

　　（3）對部門、營業部調整與高管分工有關的紅頭進行審核。

　　（4）對上述人員變更、組織結構調整的公示信息審批表進行審核。

　　（5）對人員發生變更上報山東證監局及山東省期貨業協會的從業人員公示信息變更登記表進行審核。

　　（6）對人力資源部錄入中國期貨業協會信息管理平臺的人員等信息進行審核。

　　3、居間人相關審核對交易客戶服上報山東證監局及山東省期貨業協會的居間人年度報告進行審核。

　　4、投資者教育審核：

　　（1）對交易客服部上報山東證監局投資者教育半年度、年度報告進行審核。

　　（2）對交易客服部提交的上報山東證監局監管工作支持系統月度投資者教育情況進行審核并錄入。

　　（3）對交易客服部上報fi系統的季度投資者教育情況進行審核并錄入。

　　5、財務報表審核

　　負責財務報表、監管報表等財務相關業務的審核，監督檢查公司風險監管指標的合規性。 6、其他合規審核

　　（1）公司內部發文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。

　　（2）公司對外簽署合同、協議審核。

　　（3）公司各部門、營業部對外報送文件審核。

　　（4）公司各部門、營業部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進行登記。

　　7、營業部的審核

合規經理崗位職責5

　　工作職責:

　　1、以業務為導向,擬定各類業務核算細則及指導規范;

　　2、負責稽核各科目核算使用的正確性、規范性及用友財務維護優化等工作,復核會計憑證并指導相關崗位及時修正;

　　3、及時反饋核算中的共性問題,對補充新業務進行培訓指導,替換不適用規則;

　　4、負責月度結賬,出具相關報表,會計報表整套復核,確保數字準確、報送及時,滿足外部財務信息需求;

　　5、填報或復核統計、稅務類報表并及時維護報表項目;

　　6、負責單體報表全盤詳細分析,財務報表審計、稅審等底稿的填報或復核及其他往來、關聯單位往來、交易等業務的相關核算;

　　7、編寫新員工培訓資料;

　　任職資格:

　　1、會計及相關專業本科以上學歷,具備會計從業資格、中級以上會計職稱,CPA資格優先,四大或大型企業工作經驗者優先,3年以上工作經歷;

　　2、具備較強的.溝通協調能力、強烈的責任心和認真細致的工作作風;

　　3、可以接受定期出差,英語可作為工作語言。

合規經理崗位職責6

　　合規主管崗：

　　一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；

　　二、督促本部門各崗位及各支行、各業務條線履職；

　　三、組織開展合規檢查；

　　四、組織大額風險貸款的團隊化險；

　　五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦；

　　六、緩收利息的審核、申報；

　　七、按程序上報合規工作報告。

　　合規監測崗：

　　一、按月收集各支行合規報告及合規檢查表；

　　二、匯總轄內合規風險問題，建立跟蹤整改臺賬；

　　三、風險監測，確保各項監測數據的真實準確；

　　四、對20xx年前到期未收回貸款的統計、監測，并及時向相關部門提供準確數據；

　　五、不良貸款的'分類統計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產風險監測評價

　　六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；

　　七、每月對到期貸款統計監測并及時進行風險預警；

　　八、參與合規事項檢查，協助做好內部管理工作。合規審核崗：

　　一、負責本行日常法律事務，對各業務條線制定的合規流程和操作進行合規審核；

　　二、對新制定、修改的各項規章制度、管理辦法、開發的新產品新業務進行合規審核，并出具合規審查意見書；

　　三、組織開展合規知識培訓；

　　四、對外簽署合同、重大經營決策提出合規性審核意見，并制定合規風險處置預案；

　　五、做好新資本管理工作，制訂規劃、方案、并測算；

　　六、每季對各業務條線的風險狀況進行分析；

　　七、參與對各網點合規事項的檢查，協助做好內部管理。合規檢查崗：

　　一、統一規劃、協調、組織合規檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執行。

　　二、對轄內網點執行各項政策法規、內控制度和業務流程采取隨機現場檢查和飛行抽查。

　　三、以制度執行合規、流程應用合規、業務辦理合規為重點的檢查。抽查當天所有業務發生的真實性和合規性。現場觀察與測試、暗訪、調閱監控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

　　四、參與各類違規行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規事件的處理。

　　五、對合規檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規報告。

合規經理崗位職責7

　　職位描述:

　　1、負責產品風險審核

　　2、參與產品交易結構的設計、合同擬定及審核、風控措施落實

　　3、追蹤項目投后管理

　　4、公司內部控制體系的`建設

　　5、 領導交辦的其他事務

　　任職要求:

　　1、年齡25-35周歲

　　2、大學本科學歷以上,法律相關專業

　　3、證券公司、基金子公司、信托公司、知名財富管理公司投行、風控、合規等部門3年以上工作經驗

　　4、熟悉財富管理行業、信托行業的相關政策、法律法規

　　5、具備較強的學習能力和清晰的邏輯思維能力

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