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證券公司崗位職責

更新時間：2023-12-06 06:56:44

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證券公司崗位職責常用【23篇】

　　在充滿活力，日益開放的今天，我們可以接觸到崗位職責的地方越來越多，崗位職責包括崗位職務范圍、實現崗位目標的責任、崗位環境、崗位任職資格及各個崗位之間的相互關系等。大家知道崗位職責的格式嗎？下面是小編幫大家整理的證券公司崗位職責，希望對大家有所幫助。

證券公司崗位職責1

　　1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告；

　　2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜；

　　3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理；

　　4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況；

　　5、及時傳達并嚴格執行下發的.各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作；

　　6、完成領導交辦的其他工作。

證券公司崗位職責2

　　1、客戶開發及市場拓展工作（潛在客戶的收集與開發）

　　2、客戶的日常服務及維護（分析、診斷、傳遞期貨行情；對客戶的溝通關懷）

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

　　4、向客戶提供與證券經紀業務相關的`咨詢、業務、售后等其它服務；

　　5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責3

　　1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務；

　　2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的'申報；

　　3、現金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據審核；

　　4、協助財會文件的準備、歸檔和保管；

　　5、固定資產和低值易耗品的登記和管理；

　　6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。

證券公司崗位職責4

　　1、根據實際發生業務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務；

　　2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會簽；

　　3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的`依據；

　　4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批準后組織實施并監督執行；

　　5、組織編制與實現公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

證券公司崗位職責5

　　崗位職責：

　　1.開發客戶、進行客戶維護；

　　2.按時參加各項例會；

　　3.積極學習，按時參加營業部及公司的培訓，提高自身的`業務能力與客戶開發能力；

　　4.參與營業部或公司組織的各項營銷活動

　　任職要求：

　　1.年齡20-40歲，遵守證券行業的法律法規和公司的規章制度，未有違法亂紀行為；

　　2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通；

　　3.具有證券業協會頒發的證券資格證書，貨已經通過證券從業資格考試證券基礎知識與證券交易兩科，后已通過證券經紀人專項考試

　　4.熱愛證券行業，遵守證券行業的法律法規和公司的規章制度，未有違法亂紀行為；

　　5.大專學歷以上（含大專）；

　　6.營業部認為必要的其他條件；

證券公司崗位職責6

　　1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統相核對。

　　2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。

　　3、負責復核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。

　　4、負責審核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。

　　5、負責匯總各分公司的日報、周報，月報的'匯總及合并報表的填制工作。

　　6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經理。

　　7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結賬；納稅申報、購買支票等相關工作。

　　8、負責監督會計人員做好會計資料整理；對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。

　　9、監督月末、年末存貨的盤點工作。

　　10、完成財務經理安排的其它工作。

證券公司崗位職責7

　　1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發展新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

　　2、根據營業部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業績；

　　3、做好現有渠道及客戶的日常維護工作；

　　4、根據公司提供的'信息資源對客戶提供專業化理財服務；

　　5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責8

　　1、協助財務經理建立及健全集團財務政策及各項運算制度，并不斷修改完善。

　　2、協助財務經理定期分析整個集團經營狀況，及時提出合理化建議。

　　3、協助財務經理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計核算、會計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作，加強集團經濟管理，提高經濟效益。

　　4、參與集團重要經營活動等方面的決策和方案的'制定工作，參與重大經濟合同或協議的研究、審查，參與重要經濟問題的分析和決策。

　　5、負責主管業務的檢查改進與研究發展，并及時向上級匯報工作。

　　6、制定財務系統年度、月度工作目標和工作計劃，經批準后執行。

　　7、做好財務系統各項行政事務處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。

　　9、及時、準確傳達上級指示并貫徹執行。

證券公司崗位職責9

　　1、負責所分配營銷渠道的'各項業務拓展和關系維護工作；

　　2、負責所分配營銷渠道的客戶開發以及客戶資產配置工作；

　　3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責10

　　1、參與公司常規合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規審查、建議等；

　　2、參與公司證券私募等產品牌照對接的`管理機構申報/登記及后續跟進、整理、歸檔等；

　　3、參與協助解答公司其他部門相關法律咨詢；

　　4、協助處理公司法律糾紛等；

　　5、完成領導交給的其他任務。

證券公司崗位職責11

　　1、從事客戶開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通；

　　3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客戶，分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產配置方案并提供理財建議；

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發；

　　5、完成銷售經理制定的.銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責12

　　1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品；

　　2、運用公司平臺、技術指導及優質的投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規劃；

　　3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的`咨詢和收集，為客戶提供專業的開戶咨詢及商務談判；

　　4、協助經紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關系。

證券公司崗位職責13

　　1、負責所在區域潛在大客戶開發和維護，定期走訪，提供服務咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發任務；

　　2、在鞏固現有客戶的前提下，對現有客戶進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的`大客戶；

　　3、向客戶提供專業的產品介紹和多元化的金融服務；

　　4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報；

　　5、做好客戶的開發及后期維護工作，完成公司下達的各項指標；

　　6、維護所在渠道協作關系及開發拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責14

　　（一）按照經紀業務操作規程辦理各類柜臺業務、

　�。ǘ┌凑展疽幎ㄊ褂煤捅９軜I務印章、業務資料，做好資料分類歸檔。

　�。ㄈ┩瓿煽蛻糍Y料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　�。ㄋ模┴撠熎渌衽_業務相關工作。

　　（五）負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作

證券公司崗位職責15

　　1、發揮研究資訊支持功能，為客戶與銷售人員提供及時豐富的研究資訊；

　　2、成功策劃客戶交流活動，協助維護好證券營業部核心客戶；

　　3、理財經理隊伍的`建設和培養；

　　4、致力于提升有效市場份額及客戶周轉率；

　　5、標準化服務流程及有效服務內容的建立及健全；

　　6、本證券營業部總經理室交辦的其它工作。

證券公司崗位職責16

　　1、負責所在區域潛在大客戶開發和維護，定期走訪，提供服務咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發任務;

　　2、在鞏固現有客戶的前提下，對現有客戶進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶; 3、向客戶提供專業的產品介紹和多元化的.金融服務; 4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;

　　5、做好客戶的開發及后期維護工作，完成公司下達的各項指標; 6、維護所在渠道協作關系及開發拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責17

　　1、發展新客戶，銷售公司發行或代銷的`證券產品；

　　2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道；

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

　　4、向客戶提供與證券經紀業務相關的咨詢、業務、售后等其它服務；

　　5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展；

　　6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責18

　　1、負責現金的管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客戶用支票換取現。

　　2、負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，并結出當日余額，每天清點庫存現金，保證賬實相符，日清月結。

　　3、根據會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節表，做到賬賬相符；根據營業部資金運用的.具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批準后，調撥資金。

　　4、負責領取清算單，及時掌握銀行存款余額。

　　5、負責存取股民的支票，保證及時人賬。

　　6、負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

證券公司崗位職責19

　　1、負責基金指令出具發送，劃款賬戶監督，跟進款項進出情況；

　　2、負責公司成本、支付賬冊的建立；

　　3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作；

　　4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件；

　　5、負責各基金數據的統計及報送；

　　6、負責與股東財務部門的對接工作；

　　7、負責公司各類系統的填報；

　　8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

　　9、負責基金設立備案和監管報告工作；

　　10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的.編制；

　　11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通；

　　12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規范性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責20

　　崗位職責：

　　1.負責經紀業務營銷方案的策劃、制待與落實。

　　2.負責經紀業務營銷渠道建設的.策劃、溝通落實。

　　3.負責大客戶的直接營銷開拓、維護。

　　4.負責營業部營銷業務的管理考核任職要求：

　　1.年齡20-40歲，條件優秀的可適當放寬；

　　2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通；

　　3.具有證券業協會頒發的證券資格證書，貨已經通過證券從業資格考試證券基礎知識與證券交易兩科，后已通過證券經紀人專項考試；

　　4.熱愛證券行業，遵守證券行業的法律法規和公司的規章制度，未有違法亂紀行為；

　　5.全日制大學本科及以上學歷

證券公司崗位職責21

　　1、負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

　　2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務；

　　3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

　　4、負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值；

　　5、負責向客戶提供與證券經紀業務相關的`服務工作；

　　6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發高端市場；

　　7、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務；

　　8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

證券公司崗位職責22

　　1、規范組織會計核算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防范資金風險；

　　2、監督營業部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考核利潤；

　　3、管理營業部稅務事項和發票審核；

　　4、財務分析，客觀、全面分析預算執行情況和經營情況，及時報告營業部的重大財務事項；

　　5、做好與其他相關部門的`溝通協調工作；

　　6、其他上級領導交辦的任務。

證券公司崗位職責23

　　1、按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等

　　2、負責推進并監控回訪、保養提醒、客戶維系活動、流程檢點、投訴處理等客戶關系部職能工作

　　3、負責與銷售/服務部溝通、協調客戶關系部工作的開展及改善效果監控

　　4、負責定期開展部門內訓、指導監督、考核評價

　　5、負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報

　　6、負責協助總經理組織銷售總監、售后總監完成上汽大眾公司調研結果下發的滿意度弱項原因識別，并監督銷售和售后服務流程改善，反饋改善結果

　　7、負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶維系活動總結、日常信息反饋等。

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