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證券崗位職責

更新時間：2023-07-08 09:44:49

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[精]證券崗位職責

　　在不斷進步的社會中，越來越多人會接觸到崗位職責，制定崗位職責可以有效地防止因職務重疊而發生的工作扯皮現象。相信很多朋友都對制定崗位職責感到非常苦惱吧，下面是小編為大家整理的證券崗位職責，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券崗位職責1

　　1、招聘、激勵、帶領團隊完成公司下達的銷售指標、維護客戶

　　2、向客戶推介及銷售公司產品及服務

　　3、維護所在渠道的銀證合作關系

　　4、通過工作日志、客戶服務記錄等管理團隊績效

　　5、向市場主管匯報工作進度及市場情況。

證券崗位職責2

　�。ㄒ唬┲贫吭聧徫还ぷ饔媱�，保證計劃實施的有效性；

　�。ǘ┴撠熅S護所分配區域包括合作銀行的.良好合作關系；

　�。ㄈ┎邉澓徒M織實施市場營銷、推廣活動，完成營銷任務指標；

　　（四）對所轄經紀人進行日常管理（業務考核、考勤），檢查工作日志和客戶服務記錄；

　　（五）組織各項活動：晨會、周會及業績分析會等；

　　（六）對所轄經紀人進行培訓、輔導、協助制訂展業計劃，必要時陪同展業；

　�。ㄆ撸┟吭鲁跆峤簧显聵I績分析報告；

　　（八）完成業務營銷部交辦的其它事項。

證券崗位職責3

　　1、負責華北地區券商、保險行業大數據及人工智能產品的銷售工作；

　　2、與售前/售后工程師密切配合，了解客戶需求，制定相關計劃，積極有效推進客戶經營，完成銷售業績目標；

　　3、負責與用戶的`技術交流、技術方案宣講、應用系統演示等工作；

　　4、根據客戶需求和市場變化，對公司的產品提出改進建議；

　　5、負責客戶的挖掘、跟進和再挖掘的客戶分析工作；

　　6、負責配合市場活動的內容安排、客戶聯絡等相關工作。

　　職位要求：

　　1、計算機、軟件、通信等相關專業或市場營銷專業本科及以上學歷；

　　2、5年或以上軟件類產品在券商、保險或基金客戶銷售經驗；

　　3、優秀的溝通交流能力、分析判斷能力；

　　4、積極主動、抗壓能力強、具有很強的團隊合作意識；

證券崗位職責4

　　1、為投資者提供證券交易服務，按投資者的`投資指令向證券經紀公司發送交易信息;

　　2、幫助投資者了解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質、特點和風險，以及證券法律法規知識;

　　3、向投資者提供股票等證券投資分析報告，包括基本分析、技術分析、演化分析等;

　　4、根據投資者(客戶)的財務狀況、職業前景、年齡和對風險的態度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機;

　　5、實時跟蹤市場行情，監控市場風險;

　　6、利用各種資源和渠道發展新客戶。

證券崗位職責5

　　第一章總則

　　第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規范投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資咨詢執業資格且在中國證券業協會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；

　　投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；

　　人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；

　　信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；

　　法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的合規審核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規咨詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，并對投資顧問業務進行合規考核，并將投資顧問業務納入公司信息隔離墻統一管理。

　　第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

　　第五條投資顧問的任職資格包括：

　　1.具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；

　　2.具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問；

　　3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經驗或金融業從業經驗；

　　4.具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；

　　5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問的基本工作職責包括：

　　一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；

　　2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業的培訓；

　　3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協議。

　　二、培訓工作

　　1.參加營業部晨會或夕會，向營業部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；

　　2.參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。

　　三、研究工作

　　1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；

　　2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。

　　四、公司或營業部安排的`其他工作

　　第三章投資顧問的行為準則

　　第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

　　第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；

　　2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；

　　4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。

　　第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

　　第十一條投資顧問人員禁止行為：

　�。ㄒ唬┏鲎狻⒊鼋�、轉讓、涂改業務資格證書。

　　（二）違規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　�。ㄈ┩ㄟ^廣播、電視、互聯網、報紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。

　�。ㄋ模┮蕴摷傩畔�、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

　�。ㄎ澹┪赐暾�、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。

　�。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權人。

　�。ㄆ撸┘鏍I或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務。

　�。ò耍┩瑫r在兩個或者兩個以上的證券機構執業。

　　（九）私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。

　　（十）隱瞞已發現的違規行為及重大風險。

　�。ㄊ唬┩顿Y顧問業務推廣和客戶招攬時出現以下違規行為：

　　1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；

　　2.對投資顧問業績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；

　　3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；

　　4.以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；

　　5.在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

　　6.通過公眾媒體發布證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、

證券崗位職責6

　　工作職責：

　　1、協助信息披露事務，做好公司信披的保密工作，協助開展公司資本運作事務。

　　2、協助做好三會的會議籌備和召開工作，協助做好股東和董監高的相關聯系工作。

　　3、協助處理公司與監管部門、交易所及其他相關機構的溝通聯絡工作。

　　4、協助與各中介機構和其他投融資機構的協調工作，協助做好投資者和媒體關系管理工作。

　　5、負責相關會議和其他重要文件的檔案管理及內部事務。

　　6、完成領導交辦的.其他工作和日常應急事務。

　　任職資格：

　　1、法律、財會、經濟、管理、證券及相關專業全日制本科以上學歷。

　　2、1—2年相關工作經驗，有相關崗位工作經驗優先。

　　3、熟悉股份公司、證券等相關法律法規，掌握基礎的財務知識，具備履職所需專業知識；

　　4、良好的溝通協調能力和文字功底；性格穩重，思路清晰，有良好的抗壓能力。

　　5、具有良好的職業操守，工作細心干練，不找借口，不拖沓，積極上進，學習能力較強。

　　6、了解國家宏觀經濟及證券市場信息。

證券崗位職責7

　　1、客戶開發及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發)

　　2、客戶的`日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關懷)

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、向客戶提供與證券經紀業務相關的咨詢、業務、售后等其它服務;

　　5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券崗位職責8

　　工作職責概要:協助營業部完善隊伍建設,參與營業部培訓工作,帶領營業部理財顧問、理財顧問助理提升工作技能,與團隊成員緊密協作,執行營業部下達的各項任務,督導、訓練和激勵團隊成員以提升銷售績效,達成業績目標并提供高品質服務。

　　1、專業工作職責:

　　(1)負責新進成員入職后的指導;

　　(2)負責監聽組員電話以了解面臨問題,并能適時提出糾正意見或協助;

　　(3)協助解決團隊成員工作上的問題;

　　(4)每周(月)定時召開團隊會議,總結上段工作期間的經驗和教訓;

　　(5)持續加強產品、銷售及管理的專業知識與技能,以提升管理績效。

　　2、管理工作職責

　　(1)負責團隊業務績效,以達成團隊業績目標為首要任務;

　　(2)負責團隊日常管理(如出勤、準客戶沖突管理);

　　(3)負責督導團隊成員的'行為規范;

　　(4)充分了解成員銷售狀況,隨時掌控組員的活動量和業績進度;

　　(5)負責團隊士氣的激勵;

　　(6)保守業務機密;

　　(7)其他與財富管理業務相關的工作。

　　3、招聘要求:

　　1、證券從業經歷;

　　2、對財富管理業務有著深刻的理解與認識,并具備豐富的實踐經驗;有技術交易經驗者優先。

　　3、具有良好的敬業精神和職業道德,遵紀守法,廉潔自律,能夠遵守我司各項行為準則。

　　4、本科以上學歷,有期貨、基金從業經歷者優先,特別優秀者可適當放寬。

證券崗位職責9

　　崗位職責：

　　高薪聘請證券事務專員，負責企業新三板掛牌事務與相關部門的對接、聯系。

　　任職要求：

　　1、25-30歲，身高160CM以上，形象氣質佳，有較強的溝通及人際交往能力；

　　2、有相關金融、證券、新三板上市經驗者優先；

　　3、熟悉國家金融、證券行業相關政策；

　　4、有一定的文字組織表達能力，熟悉常用計算機辦公軟件的應用；

　　5、具有獨立工作的'能力，有相應的政府關系資源及其它公關資源優先。

證券崗位職責10

　　1、能熟練掌握辦公操作軟件。

　　2、有責任心，腳踏實地。

　　3、具有較強的分析和解決問題的.能力、良好的團隊建設和溝通能力。

　　4、中博致信金融服務集團有限公司旗下有江蘇紅葉保險代理有限公司、江蘇中博致信金融服務外包有限公司，該職位就任于江蘇中博致信金融服務外包有限公司（徐州）。

證券崗位職責11

　　崗位名稱：

　　證券事務代表

　　所在部門：

　　證券投資部

　　工作關系：

　　1、上級：投資證券部經理

　　2、下級：無

　　3、內部聯系：總經理、董秘、財務總監

　　4、外部聯系：證監會特派辦、證券交易所、券商、相關政府或民間機構、小股東

　　工作任務：

　　負責公司股東會、董事會的事務管理并協助進行投資的相關活動。

　　工作職責：

　　1、協助進行公司上市的.各類準備工作；

　　2、協助對有關投資項目的調研；

　　3、負責管理公司股權登記、股利分配等事務；

　　4、負責管理股東名冊；

　　5、負責保管董事會、股東會有關文件；

　　6、負責股東的意見咨詢；

　　7、完成領導交辦的其他工作。

　　考核內容（初定）：

　　1、股權登記準確性。

　　2、股利分配準確性。

　　3、股東名冊完整性。

　　4、文件保管的完整性和安全性。

　　5、有關信息溝通的及時性和準確性。

　　6、上級領導綜合評價。

　　聘用條件：

　　1、知識技能：熟悉股份公司、證券、投資等相關政策法規，具備基本的財務知識，有一定的公關能力。

　　2、工作經歷：從事相關工作二年以上。

　　3、所需學歷：本科以上。

證券崗位職責12

　　1、日常的行情分析，及時了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。

　　2、客戶開發和客戶關系維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。

　　3、幫助客戶使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客戶提供專業的'咨詢服務。

　　4、收集并整理客戶信息，根據客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客戶實現資產保值增值。

　　5、處理客戶咨詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。

證券崗位職責13

　　1、跟蹤國家政策和行業運行狀況，收集有關資料、數據，進行分析、判斷；

　　2、負責內地及香港上市公司的財務和經營分析，挖掘投資價值，向基金經理提出可行性建議和報告；

　　3、針對重點突出的個股進行分析研究，跟蹤公司的`財務表現及經營情況；

　　4、跟蹤A股、港股市場主要機構觀點，進行分析解讀，能給出獨立觀點并研判市場形勢；

　　5、服從公司根據戰略變化產生的新的工作要求。

　　6、碩士以上。金融、經濟、財務相關專業，專業知識扎實，通過或部分通過CPA、CFA優先考慮；

　　7、具有3年以上A股、港股研究工作經驗，對A股、港股市場具有較深的了解，對證監會、滬深交易所、香港聯交所政策規定較為熟悉，具有公募或私募基金、券商自營等買方研究員經驗者優先；

　　8、能獨立解讀市場數據、公司財報、沽空報告等；

　　9、具有良好的英語讀寫能力，良好的文筆和表達能力，邏輯思路清晰、觀點明確；

　　10、具備高標準的嚴謹細心、認真負責、團隊意識等職業精神。

證券崗位職責14

　　一、崗位職責

　　1、掌握各類經濟分析理論和工具，對金融市場規律有深刻理解，對宏觀經濟層面有獨到的分析能力；

　　3、熟練掌握證券投資分析方法，能夠撰寫證券投資分析報告，挖掘具有投資機會的行業及個股；

　　4、完成研究分析宏觀經濟形勢和行業發展趨勢，把握市場變動趨勢，建立相關數據資料及模型，撰寫市場分析報告，完成相關研究課題，對業務提供策略支持；

　　5、具備較強的信息收集能力和數據處理能力，以及獨立的行情研究與判斷的能力；

　　6、思路清晰，具備較強的'宏觀經濟，國際形勢分析能力，具備較強的風險控制能力。

　　7、對金融事件保有高敏感度，關注財經日歷，實時捕捉財經風向。

　　二、任職資格

　　1、具有證券執業資格證書者優先，從事證券類工作2年以上經歷，對股票有比較深刻的認識和了解；

　　2、具有證券分析投資經驗，有證券分析師職業資格者優先；

　　3、具有豐富的證券基礎理論知識，善于進行行業研究和挖掘；

　　4、具有強邏輯思維能力、創新和鉆研精神；

　　5、具備文字表達能力和證券分析能力，可將營銷話術與分析文案有機結合；

　　6、有市場營銷經驗者優先；

　　7、具有很強的工作責任心和團隊合作精神。

證券崗位職責15

　　職責描述：

　　1、緊密關注證券市場，能夠冷靜客觀地分析行情及市場趨勢；

　　2、能夠推薦符合公司投資要求的.證券產品；

　　3、能夠獨立撰寫擬投資公司調研報告，行業分析報告；

　　4、領導交辦的其他事務；

　　任職要求：

　　1、碩士及以上學歷，金融、經濟、財務等相關專業；

　　2、誠信可靠，學習能力強，工作狀態良好；

　　3、較強的文字和語言表達能力、邏輯思維能力，具有大局觀；

　　4、3年以上證券研究工作經驗，熟練掌握數據分析軟件，熟悉金融行業；

　　5、具有證券從業資格證、基金從業資格、cfa、cpa等相關證書者優先；

　　6、候選人有獨立出具行業研究報告的能力，研究的行業、方向不限，做二級市場，a股即可。

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