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證券公司崗位職責

更新時間：2024-09-04 11:13:09

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證券公司崗位職責（通用20篇）

　　在充滿活力，日益開放的今天，接觸到崗位職責的地方越來越多，制定崗位職責有助于提高內部競爭活力，提高工作效率。你所接觸過的崗位職責都是什么樣子的呢？以下是小編精心整理的證券公司崗位職責，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　證券公司崗位職責 1

　　1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的'證券咨詢服務;

　　2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系;

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統計工作;

　　4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售咨詢服務;

　　5、執行公司營銷宣傳方案，并定期向區域經理匯報;

　　6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的相關信息動向和客戶需求

　　證券公司崗位職責 2

　　1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。

　　2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。

　　3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。

　　4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發現問題及時與有關部門協商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

　　5、負責對開戶、銷戶數量及收取的手續費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，并報請領導處理。

　　6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全,需求正確。

　　7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。

　　8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

　　9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批準權限進行財務處理。

　　10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

　　11、負責交易日報月報年報的.統計整理和報送。

　　12、每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

　　13、及時完成領導交辦的其他工作。

　　14、接受財務主管的領導,按照總公司批準的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

　　16、在業務上對出納崗位有指導職能。

　　17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

　　18、對財務主管及營業部總經理負責。

　　證券公司崗位職責 3

　　1、協助財務經理建立及健全集團財務政策及各項運算制度，并不斷修改完善。

　　2、協助財務經理定期分析整個集團經營狀況，及時提出合理化建議。

　　3、協助財務經理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計核算、會計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作，加強集團經濟管理，提高經濟效益。

　　4、參與集團重要經營活動等方面的決策和方案的'制定工作，參與重大經濟合同或協議的研究、審查，參與重要經濟問題的分析和決策。

　　5、負責主管業務的檢查改進與研究發展，并及時向上級匯報工作。

　　6、制定財務系統年度、月度工作目標和工作計劃，經批準后執行。

　　7、做好財務系統各項行政事務處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。

　　9、及時、準確傳達上級指示并貫徹執行。

　　證券公司崗位職責 4

　　1、客戶開發及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發)

　　2、客戶的日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關懷)

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、向客戶提供與證券經紀業務相關的.咨詢、業務、售后等其它服務;

　　5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

　　證券公司崗位職責 5

　　1、日常的行情分析，及時了解金融市場的'信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。

　　2、客戶開發和客戶關系維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。

　　3、幫助客戶使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客戶提供專業的咨詢服務。

　　4、收集并整理客戶信息，根據客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客戶實現資產保值增值。

　　5、處理客戶咨詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。

　　證券公司崗位職責 6

　　1、利用公司提供的渠道、資源發展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;

　　3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的有關規定;

　　4、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的`信息;

　　5、向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

　　6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。

　　證券公司崗位職責 7

　　1、發展新客戶，銷售公司發行或代銷的證券產品;

　　2、建立和維護公司證券產品的`銷售渠道;

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、向客戶提供與證券經紀業務相關的咨詢、業務、售后等其它服務;

　　5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展;

　　6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

　　證券公司崗位職責 8

　　1、負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的`金融理財產品;

　　2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務;

　　3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值;

　　5、負責向客戶提供與證券經紀業務相關的服務工作;

　　6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發高端市場;

　　7、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務;

　　8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

　　證券公司崗位職責 9

　　1、負責所在區域潛在大客戶開發和維護，定期走訪，提供服務咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發任務;

　　2、在鞏固現有客戶的前提下，對現有客戶進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶;

　　3、向客戶提供專業的產品介紹和多元化的金融服務;

　　4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;

　　5、做好客戶的`開發及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;

　　6、維護所在渠道協作關系及開發拓展新的合作渠道。

　　證券公司崗位職責 10

　　1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關系維護工作；

　　2、負責所分配營銷渠道的客戶開發以及客戶資產配置工作；

　　3、負責所分配營銷渠道營銷活動的.策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

　　證券公司崗位職責 11

　　1、電話回訪

　　根據銷售售后系統跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規范率每月必須達到90%，并對回訪中發現的`問題做好對客戶的安撫解釋工作，及時反饋至對應部門處理，同時跟蹤處理結果。

　　2、保養提醒

　　根據售后系統iCrEAM跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　3、流失招攬

　　根據售后系統iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

　　4、5S 6S衛生點檢

　　每天9：30點檢售后區衛生，照片發送工作群，及時跟進整改，每月月底計算出售后衛生點檢成績。

　　5、戰敗回訪

　　依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。

　　證券公司崗位職責 12

　　1、負責基金指令出具發送，劃款賬戶監督，跟進款項進出情況;

　　2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

　　3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;

　　4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件;

　　5、負責各基金數據的統計及報送;

　　6、負責與股東財務部門的.對接工作;

　　7、負責公司各類系統的填報;

　　8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

　　9、負責基金設立備案和監管報告工作;

　　10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;

　　11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

　　12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規范性分析，出具分析報告。

　　證券公司崗位職責 13

　　職責描述：

　　1、開拓證券公司、信托公司、基金子公司等資產管理機構的渠道和資源，作為公司資產證券化業務的合作方。

　　2、組建基礎資產池：根據各類承銷機構、投資人的需求組建基礎資產池，并建立基礎資產池的財務模型。

　　3、配合承銷商、會計師事務所等中介機構完成基礎資產的盡職調查及產品的設計。

　　4、交易執行及落地：全程跟進負責交易執行及落地。

　　任職要求：

　　1、本科及以上學歷；

　　2、經濟、金融、財務、管理等相關專業。

　　3、在信托、投行、資管、證券化產品的發行、承銷等領域有5年以上工作經驗，能夠獨立完成崗位職責。

　　4、具有一定的'渠道資源及市場開拓能力。

　　5、良好的溝通、協調能力及團隊協作能力。

　　證券公司崗位職責 14

　　1、負責所在區域潛在大客戶開發和維護,定期走訪,提供服務咨詢,完成營銷團隊的潛在大客戶開發任務;

　　2、做好客戶服務工作,建立并維持與客戶的良好關系,全面了解客戶信息與投資需求;

　　3、在鞏固現有客戶的前提下,對現有客戶進行深度開發和多元行銷工作,提升現有客戶層次,提高客戶的`忠誠度,培植新的大客戶。

　　4、及時處理客戶的投訴,解決客戶問題,實行一站式服務。

　　5、完成其他公司交辦的工作。任職要求:有良好的語言溝通能力、團隊合作精神。熱愛證券行業,了解股票和基金等金融產品。有各類金融渠道資源者,及熟悉本地市場者,優先錄取。有銷售經驗者優先。有證券從業資格證優先。

　　證券公司崗位職責 15

　　崗位職責：

　　1、協助中美外部律所起草、審核各類法律文件，支持公司海外各項工作（上市，投融資及并購等、開展；

　　2、參與公司海外各項工作（上市，投融資及并購等、的談判，提出相關法律及合規意見，并協助擬定修改法律專業報告、法律文本等；

　　3、對公司海外經營和管理中待決策事項進行法律上的`可行性分析，并向管理層做匯報；

　　4、完善公司海外上市、融資及日常維護所涉及證券法律事務的制度和流程；

　　5、處理上市公司及海外項目所涉國家相關部門和員工的法律和合規相關知識培訓，預防風險；

　　崗位要求：

　　1、美國大學法律專業本科或以上學歷，通過美國律師資格考試者優先考慮；

　　2、熟悉美國證券法律法規及公司法等相關法律，有美國上市、投資行業法律咨詢、法律合同、法律訴訟工作經驗，美國律所半年以上工作或者實習經歷，；

　　3、具備各類證券法律事務的邏輯判斷和分析能力、內外部事務的公關能力；

　　4、具有較強的溝通協調能力，保密意識強；時間管理，項目管控能力。

　　5、對證券事務的合法合規性具備高度的敏感性及對細節的關注和持續跟進；

　　6、非常熟練使用英語聽說讀寫能力，能以英語作為工作語言。

　　證券公司崗位職責 16

　　職位描述

　　1、研究并跟蹤與證券、外匯相關的國家政策、法律法規和市場動態，并對其進行分析；

　　2、密切關注國內、國際資本市場各類最新信息，重點關注政策法規變動、監管措施變動、重大市場新聞等，并形成相關分析報告；

　　3、協助執行公司戰略投資計劃，及時跟進及維護投資項目，制定相應的投資組合和策略；

　　4、密切關注紅豆企業在市場上的各類新聞，分析對企業是否有影響，及時與領導溝通，并提出意見和建議；

　　5、研讀各機構的.研究成果，進行匯總、分析與整理，挖掘有潛力的投資品種，形成投資報告；

　　6、熟練的使用網絡搜索工具，搜尋有價值的信息；能自覺從各種渠道獲取獲取相關影響行業或公司發展及業績的信息；

　　任職資格：

　　1、碩士及以上學歷，金融相關專業；獲得相關資格證書；在證券行業有從業經歷者優先；

　　2、熱愛金融行業，具有良好的團隊合作精神；

　　3、具有良好的語言表達能力及分析判斷能力；

　　4、思維敏捷，具有較強的文字功底；

　　證券公司崗位職責 17

　　崗位職責：

　　1、利用公司提供的銀行網點進行客戶開發；

　　2、利用其他資源和渠道發展新客戶；

　　3、做好相關金融產品營銷等工作；

　　4、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

　　5、為客戶提供綜合性基礎服務；

　　6、按公司要求，向客戶提供與證券經紀業務相關的其它服務；

　　7、完成公司分配的客戶開發和銷售任務。

　　任職要求：

　　1、本科及以上學歷,金融、經濟專業優先，（有豐富的人脈資源和從業經驗的可考慮放寬條件）；

　　2、具有證券從業資格，銀行，證券，期貨，基金，外匯，黃金投資經驗者優先；

　　3、具有良好的職業規劃和團隊協作精神，強烈的進取心，在價值觀上認同證券營銷崗位；

　　4、具有服務客戶的`心態，并有一定的溝通和表達能力；

　　證券公司崗位職責 18

　　職位職責：

　　1、搜集整理數據信息，每日撰寫股票分析報告及投資策略，包括大盤、板塊、個股等；

　　2、錄制股票評論廣播及視頻，參與網絡直播，樹立個人品牌，形成粉絲效應；

　　3、根據業務需要，撰寫專題報告、投資方法介紹等，配合業務團隊完成任務；

　　4、設計股票投資知識教程，對內對外提供股票投資講座；

　　5、公司安排的其他工作

　　崗位要求：

　　1、本科及以上學歷，金融，經濟、投資或相關專業；

　　2、具備1年以上網絡視頻直播講課經驗者優先考慮；

　　3、形象氣質優異者優先考慮；

　　4、3年以上證券相關工作經驗，有證券執業資格的優先；

　　5、熟練運用各種股票分析方法和技術指標，有特別精通某類股票或某類指標的優先考慮

　　6、很強的.進取心，責任心和團隊合作精神。

　　證券公司崗位職責 19

　　職責描述：

　　1、協助營業部制訂并實施期貨業務發展規劃和市場推廣策略；

　　2、負責開展營業部期貨ib業務，負責營業部員工期貨業務知識培訓和組織期貨業務投資者教育和客戶培訓、客戶服務工作；

　　3、具有金融相關知識儲備，開拓市場（開發個人、機構戶及向符合合規要求的客戶、；

　　4、協助完成ib開戶工作和協助風控崗日常工作；

　　5、完成公司或部門領導交辦的其他工作。

　　任職要求：

　　1、大學全日制本科985/211以上學歷，金融，經濟學，市場營銷等相關專業優先，有一定期貨客戶資源；

　　2、熱愛金融行業，有志從事金融行業，具有較強的.溝通能力，學習能力和獨立開發客戶的能力；

　　3、具有期貨從業資格和證券從業資格，兩年以上證券或期貨從業經歷，具有基金銷售資格者優先；

　　4、具備良好的職業道德和敬業精神，身體健康，無違法違規記錄。

　　證券公司崗位職責 20

　　1、負責公司自有資金運作，耐心等待交易機會，細心發現盤面上每個微小的變化，從而規避或減少風險的發生，繼而達到持續穩定盈利。

　　2、每日收盤后完成交易記錄，對于虧損或盈利作出相應分析報告。

　　3、遵守公司各項管理制度，承辦領導交辦的其他工作。

　　4、公司將提供理想的晉升空間，交易員需要有團隊協作能力。

　　5、協助總經理完成營銷任務的制定和達成；

　　6、開拓大客戶市場；

　　7、參與制定營業部營銷戰略，具體負責營銷計劃和營銷活動管理；

　　8、組織和管理營銷團隊，完成公司各類業務銷售目標；

　　10、負責營銷團隊的`組建；

　　11、負責銀行渠道及其他市場渠道的開拓；

　　12、負責團隊日常管理及人員的后續培訓；

　　13、負責本區域營銷活動策劃及組織實施，保證營銷效果；

　　14、負責本區域人員的業績督進，保證完成營業部下達的各項考核指標；

　　15、完成個人自身的各項指標。

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