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合規述職報告

更新時間：2024-08-05 19:40:01

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合規述職報告

　　在學習、工作生活中，接觸并使用報告的人越來越多，報告中涉及到專業性術語要解釋清楚。在寫之前，可以先參考范文，以下是小編整理的合規述職報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　合規述職報告篇1

　　為進一步規范員工的服務行為、防范合規風險和操作風險、推動合規文化建設、適應農行不斷發展的業務需要，我認真學習了《銀行員工行為守則》。并按照要求很抓落實，強化執行，取得了階段性成果，現將本人在合規工作中的情況述職如下：

　　一、強化學習教育，為培育合規文化營造良好氛圍

　　人是業務經營中最根本的因素，也是合規文化和案件防范的主體。把人的工作做好，營造濃厚的合規文化氛圍，就可以彌補制度、管理和監督檢查中的缺陷和漏洞。因此，在合規文化建設中我們始終把員工的思想教育作為合規文化建設和案件防范工作的一項“治本之策”，放在突出的位置上來抓。

　　一是認真組織，嚴肅紀律。根據合規活動進度制定了學習計劃和配檔表，對合規文化和案件防范有關制度規定、案防素材、警示教育等內容進行詳細部署和安排，明確每周集中學習時間，為每位員工配發學習筆記本，定期進行檢查。

　　二是采取演講、展評等方式，確保警示教育效果。

　　三是鼓勵和培養“有心人”，讓大家在日常工作中培養學習習慣。通過學習大家對員工行為規范有了一個更加全面的認識：“愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規”是員工職業操守的'四大基本要義，是我行企業文化重要的精神內核；“保密義務、利益沖突、廉潔自律、公平競爭、客戶關系、日常辦公、同事關系、職業形象、監督舉報”是員工處理與客戶、銀行、同事等關系時應遵循的基本要求，直接影響員工與農行的品牌形象。

　　二、作好日常工作，確保合規工作效果

　　日常工作做深、做細、做透，才能保證規章制度執行到位。

　　一是做細員工思想行為排查工作，密切關注員工思想動態。每月對本單位員工進行排查，開展與員工談心活動，隨時掌握員工的所思、所想，因人施教，有針對性的開展工作。

　　二是做細制度執行，強化執行力建設。我們將《員工行為守則》教育檢查活動作為防范案件活動的一項重要內容，與加強行為糾偏、提高防控能力結合起來。通過合規活動開展，規范員工行為，培育合規文化，完善風險控制體系，嚴格落實案件專項治理的各項措施，切抓好各項檢查中的問題整改，努力防控各類案件發生。在一些重要的崗位，建立健全多項內控制度，真正形成了辦事有標準、操作有制度、崗位有制衡、過程有檢查、事后有考核的管理規范局面。通過對發現問題及相關責任人通報處罰，起到了警示和震懾作用，使全體員工規范操作與合規意識明顯增強。

　　三是做細合規經營，確保穩健發展。堅持制度與發展業務是銀行的兩大命脈，任何一個不堅持制度而一味發展業務的銀行，或一味堅持制度而不謀發展的銀行，都是沒有前途的和不長久的；因此，我們在發展業務時把堅持制度和發展業務有機地結合起來，

　　四是做細融合文章，形成文化氛圍。企業文化是一種滲透在企業一切活動中的理性文化，是企業在長期經營管理中形成并共同遵守的企業目標、核心價值觀一個集體要發展，關鍵的因素就是要有一個團結、融洽、協作具有團隊精神的集體氛圍。發揚團隊精神，加強各崗位間的協調、配合的整體聯動，增強員工的協同作戰能力，才能促進業務的全面發展�；顒悠陂g，我重視與員工之間的心靈溝通，關心員工的真實需求，認真聽取大家的意見建議，大家心往一處想，勁往一處使，員工工作、生活充滿了生機和活力，呈現出蓬勃向上的發展勢頭。

　　到9月20日各項存款余額48383萬元，比年初增長18025萬元。個人產品營銷也名列前茅。

　　我本人在合規建設中，以身作則，嚴格遵守《員工守則》和網點負責人職責，遵守作息時間，堅持早來晚走，模范執行規章制度，在工作中以身作則，身先士卒，在作風上，注重團體才智，充分發揮民主。

　　三、存在的不足下一步努力方向

　　在合規建設中我們取得了一些成績，但是，也存在一些不足。一是對合規學習在方法和組織上還有待加強。二是對合規

　　建設中一些細節問題還有待加強和提高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要進一步改進和提高。四是我本人在執行制度時也有不到位的時候。五是在管理中還存在溫情主義，強調的多，檢查處罰的的少。

　　在今后的工作中，我們將加強內部管理，切實落實各項規章制度，履行好監督管理職能，確保安全運營無事故。同時，加強員工教育，切實作好柜臺服務工作，確保各項工作步步提高。我本人也將廉潔奉公，為人表率，切實履行好自己的崗位職責，為我行的發展做出自己應有的貢獻，不辜負支行和同志們的殷切期望。

　　合規述職報告篇2

　　古人云：無規矩，不成方圓。對于金融行業來說更是如此，健全的風險管理機制，成熟的內控合規文化，是銀行業賴以生存長期發展的基礎和核心，是防范金融案件的關鍵，至此要構建未來和諧的招行，就要積極倡導合規文化，認真學習合規體制，不斷提高自身綜合素質和執行能力。

　　一、合規是銀行業長效發展的基礎

　　銀行業的合規文化建設是一項工程浩大的工程，合規風險的有效管理不僅能促使銀行例規經營，還能有效提升銀行的良好信譽、品牌價值和核心競爭有力，如果沒有相應的合規規制建設和例規文化的滲透，銀行業務管理的垂直和組織結構的扁平化，可能會加劇銀行各環節的失控，使銀行的內部控制機制失效。

　　二、合規是提高銀行經濟效益的需要

　　加強銀行業合規文化教育的主要目的，是通過提高企業的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現企業效益的化。在追求業務發展的同時重視業務的風險可控性，防止出現為了片面追求業務高速增長而忽視風險防范。寧愿不發展，不要盲目發展，要結合工作實際，制訂一系列相關規章制度，確保在辦理業務的過程中有章可循，確保每一個環節都不出現問題。

　　我們作為銀行的一份子，是合規文化的主體。銀行業的發展是否合規與員工是否具備一定的的文化修養，是否誠實守信、依法合規、遵章守紀、盡職程度等有著直接的關系。作為我們，應從以下幾點提升自身的休養，確保銀行的.合規建設。

　　1、愛崗敬業、無私奉獻

　　愛崗敬業是各行業中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。就個人而言，工作是一個人賴以生存和發展的基礎保障。就銀行而言，企業要發展，要在這個競爭激烈的金融業中不斷強大，立于不敗之地，則需要每一職員的無私奉獻精神。

　　作為一個金融單位的職員更應加強自己的職業道德，如果沒有良好的職業道德，就難于為人民服務，就談不上自己的事業，也就沒有單位事業的興旺，就沒有個人事業的發展，也就失去了人身存在的社會價值。講求職業道德還需己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業規范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

　　2、加強業務知識學習、提升合規操作意識

　　作為一名銀行業普通的員工，切實提高業務素質和風險防范能力，全面加強結算質量與結算速度是會計人員最為實際的工作任務。在銀行業競爭日趨激烈的形勢下，我清楚地意識到：作為一名會計人員，應虛心學習業務，用心鍛煉技能，只有迅速、高效的結算質量才能為我行爭取更多效益，贏得更好的社會形象。

　　加強合規操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。各項規章制度的建立，不是憑空想象出來產物，而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規章制度辦事，我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力。

　　3、增強規章制度的執行與監督防范案件意識

　　銀行的規章制度的執行與否，取決于廣大員工對各項規章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規不遵，有章不遁是各行業之大忌，作為一名會計人員，應當正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，正確辦理每一筆業務，嚴格執行業務操作系統安全防范，抵制各種違規行為，堅持始終按規辦事。只有制度得以實施，資金安全防范才有保障

　　近年來，金融系統發生的經濟案件，防范金融犯罪的一道重要防線就是思想方面的教育，既要進行正面教育，又要堅持經常性的案例警示教育，經常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規章制度，嚴格內部管理，是預防經濟案件的保證。作為一名會計人員，應不時進行學習，做到明職責、細制度、嚴操作，有效的事前防范與監督是預防經濟案件的重要環節。

　　合規操作重于泰山，只有做到人人講合規、處處顯合規，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態，鑄變企業成功的基石，在平凡的崗位上做出不平凡的業績。

　　合規述職報告篇3

　　一年來的工作已經結束，在聯社領導的指導和同事們的積極協助、配合下，我順利完成了20xx年風險合規部的各項工作任務。在崗期間，我能夠認真履行自己的職責，積極做好本職工作，較好地完成了自己負責的各項工作任務�，F從以下幾個方面將我一年以來的工作情況述職如下。

　　一、履行本職工作

　�。ㄒ唬榱吮M快進入角色，保證風險合規工作的規范性、有效性和針對性，我嚴格要求自己，從一個新學員做起，注重加強知識積累和業務學習，夯實風險審查崗位的理論基礎。首先，我認真學習銀監局下發的各類合規、風險控制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業務審批流程、《銀行業從業人員職業操守指引》《三個“辦法”》，一個“指引”、合規文化建設及案件防控治理等規章制度。其次，在系統操作上，學習并熟練操作了信貸業務信息管理系統、統計報表等相關查詢系統。另外，積極參加銀行業協會舉辦的銀行業從業人員資格考試。

　　通過學習培訓，不僅逐步提高了個人專業職能理論水平，提升了自身的業務素質，增進了對風險合規管理重要性的認識，同時也提高了個人的業務操作技能，使自己在業務操作上能夠規范熟練，在工作上做到有的放矢。

　�。ǘ┰趯嶋H本職工作中，我主要做好了以下幾個方面：

　　一是對風險合規工作進行安排部署。在全年的工作安排中，就轄內的風險管理組織體系、風險管理政策和程序、風險管理運行機制、考核問責、風險管理文化、監督與評價等工作進行了安排部署，進一步明確了全年的風險合規工作方向和工作計劃。

　　二是制定風險合規工作計劃。在年初，根據市辦《長治市農村信用社20xx年風險合規指導意見》制定了20xx年度風險與合規工作計劃，明確了全年制度建設、合規培訓、合規審核、合規檢查、品創新評估和風險與合規、普法提示等一系列工作目標。為使合規工作順利開展按時完成，制定了合規部工作考核辦法。通過出臺制度，制定辦法，為確保全年合規管理工作取得成效奠定了基礎。

　　三是加強內控管理，建立健全內控制度體系。結合工作實際，在年初及時梳理現有的各項規章制度，整理業務流程和環節的合規風險點，制定了xx聯社20xx年度規范性文件各項內控制度廢止、修訂、訂立建設規劃。20xx年以來，規范性文件共廢止了3個，修訂了4個，實際訂立了22個制度（辦法）和操作流程。目前，我社現有各項規章制度89個，其中：信貸方面16個、財務方面12個、信息科技方面1個、風險合規方面1個、人力資源方面13個、稽核審計方面9個、安全保衛方面23個、黨務工作方面2個、紀檢監察方面5個，其他綜合制度7個。通過廢止、修訂和訂立各項規章制度，對制度中存在的`風險漏洞進行了補充和完善，內控制度基本覆蓋所開展的各項業務。但在風險預警方面規范性文件還不全面，如：計算機運行故障處理辦法、計算機突發事件應急預案等。

　　四是對各級制定的登記簿（臺賬）進行了整理、規范。在修訂、廢止內控制度的同時，于去年10月份對所有的登記簿（臺賬）進行了整理、規范。通過對內控制度的認真疏理和修訂完善，目前已經基本形成了一套能夠覆蓋現有業務全過程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到了進一步規范和統一。

　　五是加強風險管理工作。為確保風險管理工作上一個新的臺階，有效遏制各類風險發生，制定了《xx縣農村信用合作聯社風險機制建設管理辦法》。在辦法中進一步明確了包括：信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、信息科技風險、合規風險、銀行卡業務風險、聲譽風險等八類風險各業務條線職能部門的職責范圍和主要工作措施。同時，根據聯社安排，參與了我社信貸業務等專項檢查。

　　六是按時完成風險管理機制建設初步規劃。根據制定的《風險管理機制建設初步規劃》中的工作計劃措施，初步建立了風險管理組織體系，確立了風險管理戰略和政策，搭建了風險管理制度體系，完成了授信、會計、投資等主要業務流程再造與風險管理運行機制建設，著手開展了風險管理文化建設工作，建立完善了考核問責制和薪酬激勵機制，信用風險內部評級已應用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權結構，完成風險管理組織體系建設；嘗試引入經濟資本管理，完善操作風險管理機制；建立在壓力測試情景模式，進一步完善管理信息系統建設。

　　七是開展訴訟（仲裁）工作。去年累計辦理訴訟案件19起，19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動爭議1起，涉及債權糾紛1起，其中15起已結案，另3起正在審理中，通過訴訟收回貸款11萬元。

　　八是開展風險合規教育培訓。在20xx年初，制定了《xx縣農村信用合作聯社20xx年度案件防控知識培訓實施方案》，具體負責制定全轄金融相關法律法規知識學習計劃，并組織學習和進行階段性測試。去年共開展全員性警示教育10期，分別是《再現真相》6期、防搶案例4期，參加人數為324人次，培訓面人均2次。同時開展黨風廉政教育學習。學習期數6期，參加人數為372人次，學習面達100%。

　　二、工作中存在的問題

　　在過去的一年，我以“提升能力、嚴謹履職”為標準，嚴格要求自己，力求高質量的完成風險合規管理工作。但部分問題依然存在，主要表現在：一是對部分工作計劃未能有序完成；二是對相關操作系統還挖的不深不透，未能熟練操作相關系統；三是對相關業務的理論知識學習還需要再系統歸納，吃透，在實際業務操作上更需要再實踐再提高；四是工作的積極性主動性有待進一步提高，并加強和同事、部門之間的工作協調與配合。

　　三、下半年的工作打算

　　在今年的工作中，我將在去年工作的基礎上，揚長避短，主動改進，扎實工作，全面做好風險識別、風險分析、風險監測和風險化解控制工作。主要做好以下三個方面：

　�。ㄒ唬┘訌娎碚搶W習，進一步提高自身素質，爭取能通過“銀行業從業資格考試”。

　�。ǘ┓e極做好本職工作的同時，主動加強與各部門的協調與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項業務指標。

　　（三）增強大局觀念，轉變工作作風，克服自己偶爾的消極情緒，提高工作質量和效率，積極配合領導同事們，把工作做得更好，在努力鍛煉提高自己的同時，為我社美好的明天盡我綿薄之力！

　　合規述職報告篇4

　　內控合規是銀行穩健運行的內在要求，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障我們自己切身利益的有力武器。做為進行兩年多的柜員，我深刻體會到合規意義的重大。進一步認清了崗位職責、凈化了思想、提高了業務能力。從而結合我平時在工作中的實際情況，對職業道德誠信，合規操作意識和臨督防范意識有了更深一層的學習心得�？偨Y如下：

　�。�1）加強合規文化學習，落實合規制度。形勢的發展要求我們不斷加強學習，全面系統地學習政治理論、金融業務、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業務提速發展的需要。按照“一崗雙責”的.要求，認真履行崗位職責，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。而內控合規的規章制度是基礎框架，是我們柜員進行合規操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華。貫徹落實內控合規制度執行是提升經營管理水平的需要，能為銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

　�。�2）提高自身業務素質，加強風險象環生防范意識。銀行的發展要以合法、合規經營為前提，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，加強自身業務素質的培養，就是從源頭上認識內控合規文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經營大持續，我們的業務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們不斷加強自身的積累，資源共享，第一時間對新業務進行了解認識。做為一線的把關柜員更需要增強內控合規意識，狠抓基礎內控管理，促進依法合規經營，利用金融系統身邊發生的案例進行現身說法，始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

　　（3）強化柜面風險象環生管理工作，深入開展內控合規教育，提高風險防范意識和自我保護意識的教育。認真學習各項規章制度，嚴格按照操作規程辦理業務，從思想、經營理念，全面風險管理、職業道德和行為習慣上培育良好風險的控制，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。牢記“銀行十大違規”，全力做實反洗錢工作，認真開展規范化服務，對一些細節問題、難點問題要進行專項學習。對當前的業務經營和柜臺服務形勢，認真總結和細分客戶群體和業務需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務困難的服務焦點要集思廣益，打開思路，不斷創新服務方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業合規文化精華。

　　（4）讓每個業務操作環節中真正營造“依法合規，開拓創新”的良好氛圍，促使我們在開展經營管理工作時能夠自覺遵循法律、規則和標準。每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。合規操作并非一日之功，堅持按照操作規程處理每一筆業務，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業務中，讓合規的習慣動作成為習慣的合規操作。在工作中善于及時提出對異常業務處理的疑問，對自己經手的復核和授權業務警惕性負責并追問到底。堅持規范流程，流程制是解決合規經營、防范資金風險的最有效方法。

　　而我會在今后日常的工作中力爭“抓整改、強內控、零違規”，自發地以“自重、自省、自警、自勵”的標準嚴格要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業道德，爭做遵規守紀的XX，為實現XX持續穩健經營、快速發展的既定目標貢獻力量。

　　合規述職報告篇5

　　從去年5月參加工作以來，不知不覺已有一年多了。一年多來，我從一個在私企上班的普通員工逐漸成長為一名新農合窗口工作人員，這與上級領導和同事們的關心與幫助是分不開的。在此，我向關心愛護我的各位領導和同事們表示真誠的感謝！下面，我就簡要地將20xx年上半年個人的思想、學習和工作等情況向單位領導匯報如下：

　　一、思想情況

　　半年來，我十分重視自身的思想政治建設，在工作和生活中嚴格按照一個共產黨員的標準來要求自己，努力向組織靠攏。在工作之余通過新聞、報紙、網絡等各種渠道及時了解黨和國家的各項政策法規。通過學習，在充分領會黨和國家各項政策法規的重要意義的同時，使自己的政治水平得到了提高。

　　二、學習情況

　　作為上班時間不久的大學生，以前學到的知識并不能很好的跟當前的工作結合起來，只有更加努力地學習各種知識才能滿足工作需要。因此，我沒有放松對自己的要求。從去年5月分配到新農合辦公室工作以來，我虛心向辦公室的同事學習有關文件、政策等業務知識，請教辦公室有關工作的經驗。在領導和同事們的關心和幫助下，我迅速適應了從私企員工到窗口服務的轉變，提高了自己的業務水平，熟悉了辦公室的相關工作。

　　三、工作情況

　　一個從事窗口工作多年的老前輩曾對我說過，搞窗口工作“無過便是功”，從他的`話里我深刻體會到窗口的工作真的十分重要卻又十分繁瑣，做好窗口工作需要付出不懈的努力。首先自己要熟悉新農合的各種法規和政策，只有這樣才能更好地、積極地、耐心地、細致地向每一位農民宣傳解釋新農合政策及管理辦法，認真解釋農民提出的各種問題，努力做到不讓一位農民帶著不滿意和疑惑離開，使新型農村合作醫療窗口不但是受理參合農民醫療費用補償之所，更是宣傳新農合政策的重要陣地。半年來，我努力學習各種知識和經驗，在思想上對自己嚴格要求，在工作中積極肯干，取得了一定的成績，得到了領導和同事們的充分肯定。同時，我也清醒的認識到自己還存在不少的缺點和不足，離一個優秀的窗口工作者還有很大的距離。在以后的工作、學習和生活中，我一定會更加發奮努力，讓自己在基層得到更多的鍛煉。

　　四、工作建議

　　1、通過一年多的外傷調查、村室建設和工作時與農民的交談，普遍反映鄉鎮衛生院的門診報銷麻煩，特別是村室直接刷卡付費后，都希望鄉鎮衛生院門診報銷可以和村室一樣直接刷卡�？h外門診報銷普遍反映普通門診不應該設家庭封頂線，比如說在上海看一個普通感冒要300—500，一家四口一人，一年一人一次感冒就要花費1200—20xx，但新農合只能報銷200元；大額門診也是一樣，普遍反映不應該設封頂線。

　　2、現在留守老人和留守兒童比較多，普遍存在看病難，確診難。有不少老人都是小病扛成大病后才到衛生院，衛生院給不了明確診斷后建議轉院，這樣很多時候錯過了的治療時間，往往需要更多的時間、精力和金錢，也增加了病人及家屬的痛苦，同時增加了新農合補償金。我建議由我們單位組織聯系縣級醫院的醫生和鄉鎮衛生院對全縣的參合農民一年進行一次免費體檢，這樣可以降低農民小病變大病的概率，也是宣傳新農合政策和提高參合率的一種方法，主要是讓農民得到了切身的實惠。

　　合規述職報告篇6

　　為建立健全合規風險管理制度，完善合規風險管理組織架構，明確合規風險管理責任，構建合規風險管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規風險，確保全省各縣（市、區）農村信用社聯合社、農村信用合作聯社、農村合作銀行、農村商業銀行（以下簡稱“縣級聯社”）的安全穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》和中國銀行業監督管理委員會制定的《商業銀行內部控制評價試行辦法》、《商業銀行合規風險管理指引》等規定及XX監管局有關要求，結合我省農村信用社實際情況，特制定本指導意見。

　　一、合規與合規部門

　　本指導意見所指的“合規”，是指縣級聯社的所有經營管理活動與所適用的法律、規則和準則相一致。

　　本指導意見所指的法律、規則和準則是指適用于縣級聯社經營管理活動的法律法規、監管規定、行業自律規定、市場慣例、縣級聯社內部管理規章制度以及誠實守信等職業道德準則。

　　縣級聯社合規部門或未設置合規部門的專職合規崗（以下簡稱“合規部門”）是聯社內部設立的識別、評估、通報、監測并報告縣級聯社合規風險，負責合規風險管理職能的部門或崗位。

　　農村商業銀行、農村合作銀行和存貸規模達到50億元及以上的縣級聯社應設立合規部門，配備1-2名專職合規員，并根據需要設立合規管理、法律事務等相應崗位；存貸規模未達到50億元的縣級聯社（不含農商行、農合行）應設立專職合規崗，人員可1-2名，該崗應按照合規管理職能與內部審計職能分離的原則設置在風險管理部門。縣級聯社所轄部門及機構應配備專（兼）職合規員，對設置兼職合規員的應由該部門或機構負責人兼任。

　　市州辦事處（聯社）應設立專（兼）職合規崗，人員可1-2名，該崗設在稽核科。

　　二、合規風險與合規風險管理機制

　　“合規風險”是指縣級聯社因未能遵循法律、規則和準則，而可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

　　“合規風險管理機制”是指縣級聯社有效識別、評估、監測合規風險，主動避免違規事件發生，主動采取各項糾正措施和適當的懲戒措施，持續修訂相關制度及崗位手冊，以有效管理合規風險，確保縣級聯社合規穩健運行的循環過程。

　　有效的合規風險管理機制是縣級聯社構建全面風險管理的基礎，是構建有效內部控制機制的基礎和核心，是縣級聯社安全穩健運行的重要基礎，對縣級聯社成本控制、風險控制、資本回報等核心要素具有重要的保障作用，是經營活動的重要組成部分。

　　三、合規目標

　　縣級聯社的合規目標是指縣級聯社通過建立健全合規風險管理機制，實現對合規風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確�？h級聯社依法合規經營。

　　四、合規文化

　　縣級聯社應大力倡導、培育和推行合規文化，包括在全轄推行“合規從高管做起”、“合規人人有責”、“主動合規”、“合規創造價值”等合規理念，培養全體干部員工的合規意識，倡導誠實、守信、正直等職業道德與行為操守，懲處各種違規行為，鼓勵主動報告合規問題和合規風險隱患，促進內部合規與外部監管的有效互動。

　　合規文化是縣級聯社企業文化的核心組成部分。

　　合規應從高級管理層做起。高管人員必須做出合規表率，保證言行與縣級聯社的宗旨和價值觀念相一致，領導全體員工以誠實守信的理念守法合規，構建縣級聯社合規文化。

　　五、合規責任

　　合規不僅是合規部門或合規人員的責任，更是所有員工的責任。每一位員工都必須對其業務活動或管理活動是否合規負責�？h級聯社對社會負責、對員工負責；員工對縣級聯社負責、對其他員工負責�？h級聯社各部門對本部門的經營管理活動是否合規承擔直接責任；縣級聯社對所轄機構自身經營管理活動是否合規承擔直接責任。

　　縣級聯社理事會（董事會）對其聯社和所轄機構的經營管理活動是否合規負有最終責任。

　　合規部門承擔協助縣級聯社高級管理層有效管理合規風險的盡職責任。

　　六、理事會（董事會）的合規職責

　　（一）審議批準縣級聯社的合規政策，并監督合規政策的實施；

　�。ǘ┐_保縣級聯社戰略、產品拓展以及潛在沖突和新的風險暴露都有獨立的評審；

　�。ㄈ┐_�？h級聯社建立適當的合規績效考核、問責（免責）機制、激勵機制等配套措施；

　�。ㄋ模┒ㄆ讷@取和正確處理高級管理層提出的合規方案和合規問題報告，并對縣級聯社管理合規風險的有效性作出評價，以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決；

　　（五）在縣級聯社的發展戰略上，體現對合規文化的倡導和鼓勵，建立合規風險管理的長效機制；

　　（六）授權合規風險管理委員會對縣級聯社合規風險管理工作進行日常監督、管理和評審，并對合規風險管理工作的重大事項進行決議；

　�。ㄆ撸┟磕曛辽僖淮螌h級聯社管理合規風險的有效性進行評估；

　�。ò耍┛h級聯社章程規定的其他合規職責。

　　七、監事會的合規職責

　　（一）監督縣級聯社合規政策的實施，確保被認定的合規薄弱環節得到及時整改；

　　（二）監督理事會（董事會）和高級管理層履行合規職責的有效性與推廣合規文化的實效性；

　　（三）每年至少一次對縣級聯社管理合規風險的有效性進行評估；

　　（四）縣級聯社章程規定的其他合規職責。

　　八、合規風險管理委員會的合規職責（各級可不單設合規風險管理委員會，其職責可由風險管理委員會履行，但必須將該職責融入風險管理委員會職責中）

　　合規風險管理委員會負責監督縣級聯社日常合規風險管理工作，通過與合規部門負責人單獨面談或其他有效途徑，了解合規政策的實施情況和存在問題，及時向理事會（董事會）或高級管理層提出相應的意見和建議，監督合規政策的有效實施，并承擔理事會（董事會）授權的其他合規風險管理工作。

　　九、高級管理層的合規職責

　　縣級聯社應有一名高級管理人員全面負責協調縣級聯社的合規風險管理工作，并在合規部門的協助下，履行以下職責：

　�。ㄒ唬┴撠熤贫ê瓦m時修訂縣級聯社的合規政策，將其作為指導合規風險管理機制建設的綱領性文件，報經理事會（董事會）批準后貫徹實施；

　�。ǘ┞氏却狗�、切實貫徹縣級聯社的合規政策，當經營與合規發生沖突時，應確保合規政策得以遵守；當發現違規問題時，應及時采取措施予以補救，并對違規人員進行懲戒；

　�。ㄈ┨崦弦幉块T負責人報理事會（董事會）審議，并確保合規部門負責人到任后履行合規風險管理職責的獨立性；

　�。ㄋ模┙M建合規部門，給予合規部門足夠的人力、技術等資源支持以確保其有效運作，并保證合規部門負責人能獨立與理事會（董事會）或合規風險管理委員會進行溝通；

　�。ㄎ澹┒ㄆ诨虿欢ㄆ谙蚶硎聲ǘ聲蚝弦庯L險管理委員會）提交合規風險管理現狀報告，該報告應有助于理事會（董事會，或合規風險管理委員會）判斷縣級聯社管理合規風險的有效性；

　�。┟磕曛辽僖淮巫R別和評估縣級聯社所面臨的主要合規風險以及管理這些風險的計劃；

　�。ㄆ撸┘皶r向理事會（董事會，或合規風險管理委員會）、監事會報告任何重大違規事件。

　　十、合規部門及其負責人的職責

　　合規部門是管理縣級聯社合規風險的獨立職能部門或崗位，協助高級管理層制定、推動和執行縣級聯社的合規政策和措施，參與縣級聯社的組織機構和業務流程再造，為縣級聯社各部門及所轄機構提供政策法規支持，同時履行合規風險管理、合規教育培訓、與監管部門日常聯系等職責。

　　合規部門負責人負責全面協調縣級聯社合規風險的識別和管理，組織、監督合規部門根據合規風險管理計劃履行職責，并對縣級聯社所轄部門及機構的合規風險管理做出評價，定期向高級管理層提交合規風險評估報告。合規部門負責人不得兼做業務條線工作。

　　合規部門及其職能應獨立于業務部門。合規部門及專職人員不得承擔與其合規職責可能產生利益沖突的職責。

　　十一、市州辦事處（聯社）的合規職責

　　市州辦事處（聯社）應切實做好對轄內縣級聯社合規機制建設的督促、指導、協調、服務工作，履行以下合規職責：

　�。ㄒ唬﹨f助省聯社組織開展有效的合規教育和培訓，推動轄內縣級聯社合規文化建設；

　�。ǘ┒酱佥爟瓤h級聯社貫徹落實省聯社制定的合規政策，并監督其實施；加強對轄內縣級聯社合規風險的識別、評估、咨詢和報告，組織和推動縣級聯社合規機制建設；

　�。ㄈ┘訌娕c當地監管機構的聯系和溝通。

　　十二、合規部門的權限

　�。ㄒ唬┖弦幉块T有獲取履行合規職責的必要信息的權利；

　�。ǘ┖弦幉块T有權就違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查，對發現的合規風險或合規問題有權對被檢查對象提出整改意見和會同有關部門進行處理；

　�。ㄈ┖弦幉块T有向上級合規部門及本聯社理事會（董事會）或其下設的合規風險管理委員會、高級管理層提出有效執行合規法律、規則和準則的意見和建議的權利。

　　十三、合規部門和業務部門的關系

　�。ㄒ唬I務部門對本部門業務活動的合規負有直接責任；

　�。ǘI務部門應主動尋求合規部門的`支持和幫助，主動進行日常和（或）定期的合規性自查，并向合規部門提供合規風險信息或風險點，支持并配合合規部門的風險監測和評估；

　�。ㄈ┖弦幉块T應為業務部門提供合規咨詢、幫助和審核，通過提供建設性意見，辦理合規事務，為業務與產品創新提供合規支持；合規部門有權組織和實施合規檢查，調閱任何必要的文件和交易記錄，促進業務部門防范和控制合規風險。

　　十三、合規部門與稽核審計部門的關系

　　合規部門與稽核審計部門既相互分離又相互支持，合規部門接受稽核審計部門對合規風險管理有效性的定期或不定期檢查。

　　合規部門主要依據法律、規則和準則等對縣級聯社的經營管理活動進行事前、事中的合規咨詢、指導、監督、服務和檢查工作，對合規風險應定期與稽核部門交換信息�；瞬块T應向合規部門提供與合規有關的任何審計調查結果，為合規部門識別、監測和評估合規風險提供信息來源和依據。

　　十四、合規部門與其他職能部門的關系

　　其他職能部門對本部門業務活動的合規負有直接責任；職能部門應主動尋求合規部門的支持和幫助，主動進行定期或不定期的合規性自查，并向合規部門提供合規風險信息或風險點，支持并配合合規部門的風險監測、評估、監督和檢查。

　　十五、合規考核

　　縣級聯社績效考核應充分體現倡導合規和懲處違規的價值觀念，協調平衡好業務拓展與合規風險管理的關系，以增強員工的合規意識，形成良好的企業合規文化�？h級聯社應建立有效的合規評價制度，考核評價縣級聯社各部門、業務條線和分支機構管理人員合規風險管理的能力時，應征詢合規部門負責人的意見。合規部門的績效應由高級管理層直接考核。合規部門人員的薪酬及獎懲管理應與其工作目標保持一致。

　　十六、合規問責

　　問責制是縣級聯社合規風險管理機制能否有效運作的關鍵，縣級聯社應制定違規的內部責任追究制度和糾錯規范，落實合規責任�？h級聯社對違規責任人的處理過程和處理結果，以及所采取的糾正措施，應充分體現縣級聯社的合規價值取向。縣級聯社應設定鼓勵主動報告合規風險的基調，對于發現合規問題卻隱瞞不報的，一旦被內部審計部門或外部監管部門查實，縣級聯社應給予隱瞞不報者嚴厲處罰；對于主動報告合規問題或合規風險隱患的，縣級聯社可視情況給予主動報告者減輕處罰、免責或獎勵。

　　十七、合規風險報告路線

　　縣級聯社應明確合規風險報告的清晰路線，包括：本聯社其他部門向合規部門報告合規風險的路線，各級合規部門逐級上報合規風險的路線，合規部門向高級管理層的報告路線，以及高級管理層向理事會（董事會）或合規風險管理委員會、監事會的報告路線等。應明確報告路線所涉每一位人員的職責，明確報告人的報告要素、方式、格式和頻率等，以及被報告人直接處理或向上報告的規范要求。對于報告要素的要求，應以被報告人能據此迅速、準確判斷所涉及的合規風險為標準。

　　十八、合規部門與外部監管部門的聯系

　　合規部門作為縣級聯社與外部監管部門聯系的樞紐，負責與監管部門保持日常的工作聯系，并承擔以下職責：

　�。ㄒ唬┴撠煂ΡO管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管文件進行闡釋；并從合規的專業角度，向高級管理層或縣級聯社其他部門系統地提出有效執行這些文件的相關意見或建議，包括組織修訂相關政策和程序，同時給予員工理解這些文件的相應指導，持續跟蹤這些文件在縣級聯社內部的執行情況；

　�。ǘ┚陀嘘P監管規則、監管意見和風險提示等監管文件不明之處咨詢相關監管部門，準確理解和把握監管部門的要求；

　�。ㄈ┐砜h級聯社積極向監管部門反饋意見和建議；

　　（四）積極參加縣級聯社與監管部門之間溝通和交流等各項活動；

　�。ㄎ澹┌幢O管要求向監管部門備案，報告有關監管事項。

　　合規述職報告篇7

　　商業銀行柜面合規操作與風險防控培訓在德恩銀行研究院的精彩講解下順利結束了，這兩天聚集了數家銀行的精英，老師通過幽默詼諧的語言和生動有趣的小游戲，以輕松歡樂的氣氛帶領我們進入了學習的殿堂。讓我們再次深刻認識到在工作中必須時刻保持清醒的頭腦，不可掉以輕心，需進一步增強危機意識，增強對新情況、新問題的敏感性和預判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯誤的認識，時刻保持警惕，有效遏制各類風險案件的發生。對于以上存在問題，經過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。

　　一、樹立“合規意識”，提高思想教育水平。

　　案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使員工們認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

　　二、加大監管力度，提高違章違紀的代價。

　　通過現場非現場不定時檢查等措施加大對各個關鍵環節的把控，加強各項內控制度落實情況的后續跟蹤和監督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，嚴重的更應嚴肅處理至警告等。

　　三、完善工作機制，防范道德風險。

　　道德風險是各項案件發生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的。案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。

　　四、建立健全好各種規章制度。

　　加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；并做到密切關注員工思想動態，將各種誘發案件的隱患消滅在萌芽狀態。

　　五、切實加強自身的'素質學習。

　　通過各種知識的補充，特別是加強規章制度的學習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業，認真嚴肅對待自己的職業，忠于自己的事業，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現于行動，伴隨于身邊。

　　這是一次心靈的洗禮，也是一場底線的告誡，讓我們徹底明白了只有堅守底線才能作出貢獻。商業銀行柜面操作作為風險識別和防控的第一道門，我們必須知道“想干事、會干事、不出事”九字方針，時刻以制度和道德約束自己，做一位合規合法的好員工，做一名有用的人。

　　合規述職報告篇8

　　一年來的工作已經結束，在聯社領導的指導和同事們的積極協助、配合下，我順利完成20xx年風險合規部的各項工作任務。在崗期間，我能夠認真履行自己的職責，積極做好本職工作，較好地完成自己負責的各項工作任務。現從以下幾個方面將我一年以來的工作情況述職如下。

　　一、履行本職工作

　�。ㄒ唬楸M快進入角色，保證風險合規工作的規范性、有效性和針對性，我嚴格要求自己，從一個新學員做起，注重加強知識積累和業務學習，夯實風險審查崗位的理論基礎。首先，我認真學習銀監局下發的各類合規、風險控制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業務審批流程、《銀行業從業人員職業操守指引》《三個“辦法”》，一個“指引”、合規文化建設及案件防控治理等規章制度。其次，在系統操作上，學習并熟練操作信貸業務信息管理系統、統計報表等相關查詢系統。另外，積極參加銀行業協會舉辦的銀行業從業人員資格考試。

　　通過學習培訓，不僅逐步提高個人專業職能理論水平，提升自身的業務素質，增進對風險合規管理重要性的認識，同時也提高個人的業務操作技能，使自己在業務操作上能夠規范熟練，在工作上做到有的放矢。

　　（二）在實際本職工作中，我主要做好以下幾個方面：

　　一是對風險合規工作進行安排部署。在全年的工作安排中，就轄內的.風險管理組織體系、風險管理政策和程序、風險管理運行機制、考核問責、風險管理文化、監督與評價等工作進行安排部署，進一步明確全年的風險合規工作方向和工作計劃。

　　二是制定風險合規工作計劃。在年初，根據市辦《長治市農村信用社20xx年風險合規指導意見》制定20xx年度風險與合規工作計劃，明確全年制度建設、合規培訓、合規審核、合規檢查、品創新評估和風險與合規、普法提示等一系列工作目標。為使合規工作順利開展按時完成，制定合規部工作考核辦法。通過出臺制度，制定辦法，為確保全年合規管理工作取得成效奠定基礎。

　　三是加強內控管理，建立健全內控制度體系。結合工作實際，在年初及時梳理現有的各項規章制度，整理業務流程和環節的合規風險點，制定某某聯社20xx年度規范性文件—各項內控制度廢止、修訂、訂立建設規劃。20xx年以來，規范性文件共廢止3個，修訂4個，實際訂立22個制度（辦法）和操作流程。目前，我社現有各項規章制度89個，其中：信貸方面16個、財務方面12個、信息科技方面1個、風險合規方面1個、人力資源方面13個、稽核審計方面9個、安全保衛方面23個、黨務工作方面2個、紀檢監察方面5個，其他綜合制度7個。通過廢止、修訂和訂立各項規章制度，對制度中存在的風險漏洞進行補充和完善，內

　　控制度基本覆蓋所開展的各項業務。但在風險預警方面規范性文件還不全面，如：計算機運行故障處理辦法、計算機突發事件應急預案等。

　　四是對各級制定的登記簿（臺賬）進行整理、規范。在修訂、廢止內控制度的同時，于去年10月份對所有的登記簿（臺賬）進行整理、規范。通過對內控制度的認真疏理和修訂完善，目前已經基本形成一套能夠覆蓋現有業務全過程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到進一步規范和統一。

　　五是加強風險管理工作。為確保風險管理工作上一個新的臺階，有效遏制各類風險發生，制定《某某縣農村信用合作聯社風險機制建設管理辦法》。在辦法中進一步明確包括：信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、信息科技風險、合規風險、銀行卡業務風險、聲譽風險等八類風險各業務條線職能部門的職責范圍和主要工作措施。同時，根據聯社安排，參與我社信貸業務等專項檢查。

　　六是按時完成風險管理機制建設初步規劃。根據制定的《風險管理機制建設初步規劃》中的工作計劃措施，初步建立風險管理組織體系，確立風險管理戰略和政策，搭建風險管理制度體系，完成授信、會計、投資等主要業務流程再造與風險管理運行機制建設，著手開展風險管理文化建設工作，建立完善考核問責制和薪酬激勵機制，信用風險內部評級已應用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權結構，完成

　　風險管理組織體系建設；嘗試引入經濟資本管理，完善操作風險管理機制；建立在壓力測試情景模式，進一步完善管理信息系統建設。

　　七是開展訴訟（仲裁）工作。去年累計辦理訴訟案件19起， 19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動爭議1起，涉及債權糾紛1起，其中15起已結案，另3起正在審理中，通過訴訟收回貸款11萬元。

　　八是開展風險合規教育培訓。在20xx年初，制定《某某縣農村信用合作聯社20xx年度案件防控知識培訓實施方案》，具體負責制定全轄金融相關法律法規知識學習計劃，并組織學習和進行階段性測試。去年共開展全員性警示教育10期，分別是《再現真相》6期、防搶案例4期，參加人數為324人次，培訓面人均2次。同時開展黨風廉政教育學習。學習期數6期，參加人數為372人次，學習面達100%。

　　二、工作中存在的問題

　　三、下半年的工作打算

　　（一）加強理論學習，進一步提高自身素質，爭取能通過“銀行業從業資格考試”。

　�。ǘ┓e極做好本職工作的同時，主動加強與各部門的協調與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項業務指標。

　　合規述職報告篇9

　　今年以來，根據上級行的要求，營業部開展了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視。現在我就學習《守則》、執行《守則》等方面情況，述職如下：

　　一、學習《守則》的基本情況

　　為切實提高依法合規經營的自覺性，變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。我按照營業部部署參與了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區行營業部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識，強化了合規操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

　　通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經過從小到大、從量變到質變這一客觀自然規律。通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營的危害性。我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的.信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助。

　　二、執行《守則》情況

　　1、能注意加強學習，增強依法合規經營的理念

　　加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

　　2、嚴于律己，率先垂范

　　在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要解決。在同事中積極倡導互相監督互相提醒，構建和諧團隊。

　　3、加強內控管理，堅持兩手抓

　　從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，強化內部防范機制，努力做到在規范的前提下辦理業務。堅持一手抓經營發展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不松勁，依法合規穩健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。

　　4、組織實施本部門的合規工作

　　以《守則》為依據，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規章制度，認真對工作進行自查時，發現問題及時研究解決；對已發現問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。

　　《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業文化建設是我部合規工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規違章行為，合規操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合，根據工作的實際情況，對每種業務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現規范管理、持續改進，規范部門的各項管理和業務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。

　　三、存在問題及努力方向

　　對運用科學發展：

　　一是觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。二是執行各項規章制度有時有松懈現象，合規管理還存在一定的問題。三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。四是執行力不夠強，精細化管理不到位：表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。

　　在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放思想，轉變觀念，加強管理，努力提高執行力及精細化管理水平，依法合規經營，努力搞好本職工作，為我部各項業務發展的健康發展做出更大的貢獻。

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