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證券工作計劃

更新時間：2024-08-28 15:33:38

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證券工作計劃(15篇)

　　時間過得太快，讓人猝不及防，我們的工作又邁入新的階段，寫一份計劃，為接下來的工作做準(zhǔn)備吧！你所接觸過的計劃都是什么樣子的呢？以下是小編為大家收集的證券工作計劃，歡迎大家分享。

證券工作計劃1

　　20xx下類型特點公司類別計劃用途一)類型特點品牌，注重溫馨服務(wù)

　　1、對類型特點訂制生日祝福，感受節(jié)日類型;

　　2、對類別類型特點的品種、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行類型特點，提高客戶忠誠度;

　　3、客戶可通過類型特點、行情咨詢用途品種類型特點短信，并選擇須開通的特點服務(wù);

　　4、營業(yè)部類型特點短信，提供類別類型特點、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶類型特點，提高操作水平;

　　(二)把類型特點工作做細做強

　　1、要把類型特點研究透，把類型特點放在類別產(chǎn)品上，如此才能形成類型。

　　2、引導(dǎo)全體員工對類型進行類別，不同類型有不同的特點，營銷用途要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的特點，跟蹤并服務(wù)好類型。

　　(三)品種類型特點的類別內(nèi)涵

　　1、深入了解現(xiàn)有特點客戶的類型需求點，進行類別的`類型，例如產(chǎn)品類別。

　　2、組織類型不同類別的特點客戶類型活動，促進與大特點的類型循環(huán)。

　　3、走出去，引進來。通過與類型的特點，拓展高類型的特點群。

　　(四)類型特點業(yè)務(wù)用途，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力新類型品種不斷增加，如類型板、三板業(yè)務(wù)、ETF業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、IB業(yè)務(wù)、產(chǎn)品類型特點，為了品種類別對各個特點品種的類型水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)用途，從而促進各項特點的類型發(fā)展。

　　工作特點思想與類型目標(biāo)

　　xxxx年下特點的類型指導(dǎo)類別是：

　　繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以類型特點綜合用途力和類別類型為特點，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的特點方針，集中資源類型特點創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極類型新的特點增長點。

　　xxxx年下特點的類型思路：

　　繼續(xù)集中公司類型特點固定用途、經(jīng)紀(jì)、投行三大類別類型特點，確保超額用途類別類型特點;同時加強創(chuàng)新類型，積極用途類別兼并與類型特點業(yè)務(wù)，培育新的品種點，為xxxx年類別類型式特點奠定扎實的類型。

　　xxxx年下特點的類型目標(biāo)是：

　　下特點實現(xiàn)總收入20,074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類型實現(xiàn)特點13,989萬元;固定收益總部實現(xiàn)類型2,500萬元;投資類別類型特點收入1,780萬元;企業(yè)類別部類型特點680萬元;證券投資部類型特點1,125萬元。

證券工作計劃2

　　上周參與總部合規(guī)培訓(xùn)的視頻會議，學(xué)習(xí)了幾個營業(yè)部及總部合規(guī)負責(zé)人的經(jīng)驗心得，受益匪淺，感觸良多。

　　合規(guī)，從字面意義上并不難理解，即為“從業(yè)操守合乎規(guī)章法律的規(guī)定”，也是每位證券從業(yè)人員開展工作的基礎(chǔ)要求。只是有時候，越是基礎(chǔ)的東西，越不易做好；毛主席說過：“一個人做點好事不難，難的是一輩子做好事。”可見，操守合規(guī)非一日之功，長期的執(zhí)業(yè)中容易產(chǎn)生懈怠；因而，一家營業(yè)部不但在制度上要建立規(guī)范，員工思想上也須提高認識，開展過程中更得注重溝通，靈活應(yīng)對，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規(guī)工作。

　　由于去年8月份西安營業(yè)部的事由，對我公司的風(fēng)險評級造成較大的傷害，由此的損失和影響具象而現(xiàn)實，應(yīng)當(dāng)引起我們的警惕和反思。

　　首先，應(yīng)提高思想素質(zhì)，向員工傳達依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的`理念。深圳的黃姐在交流中提到，合規(guī)應(yīng)當(dāng)從高層做起；靠員工的自律并不能確保合規(guī)，必須建立一個系統(tǒng)的合規(guī)文化；而這需要管理人員的重視，時時開展教育講座，傳達合規(guī)理念。要讓員工認識到，建起一棟樓房也許要數(shù)月時間，但是推倒它只需一個下午；一次的違規(guī)，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之后工作上的發(fā)展可能，代價是十分昂貴的；不該認為合規(guī)與個人的業(yè)務(wù)開展沖突，合規(guī)與個人的業(yè)務(wù)開展應(yīng)是相輔相成的；目光且放長遠，唯有在日常工作中始終貫穿合規(guī)思想，才能在這個行業(yè)中穩(wěn)步前行，逐漸積累；長期的利益遠大于短期利益，千萬不能因一時的利益而突破合規(guī)的尺度。

　　其次，要注意營業(yè)部日常工作中各方面的溝通。大連合規(guī)經(jīng)理在這方面提了兩點，一是管理人員之間的溝通，與領(lǐng)導(dǎo)的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特別強調(diào)了，新進的同事對相關(guān)規(guī)章了解不夠，更要注意指導(dǎo)。

　　同時我們也應(yīng)認識到，工作做事不是解四則運算，不是死板的加減乘除。實際業(yè)務(wù)的開展中，一定會遇到許多“糾結(jié)”的人和事。總部強調(diào)了“三大紅線”不可越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己承擔(dān)”十二字原則。如何圓滿、或者說圓滑地處理好實際中遇到的業(yè)務(wù)問題，離不開和領(lǐng)導(dǎo)，和同事的溝通和交流；業(yè)務(wù)能夠進行，自然皆大歡喜；如若實在無法通融，也應(yīng)通過溝通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛圍。

　　最后，營業(yè)部應(yīng)形成標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)流程。廣州張經(jīng)理提出了“標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程”，我是比較認同的。營業(yè)部的發(fā)展，猶如一人前行，左手托粥，右手提鹽；一手是業(yè)務(wù)，一手是合規(guī)，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進；然后為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規(guī)執(zhí)業(yè)為核心，制定科學(xué)細致的標(biāo)準(zhǔn)，融入日常業(yè)務(wù)中的每一個環(huán)節(jié)；不是在開展業(yè)務(wù)的時候牢記合規(guī)，而是在進行標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)工作時自然符合規(guī)范，能做的都是合規(guī)的，不合規(guī)的都做不了。這既需要定期的培訓(xùn)，提高員工自身的思想認識，也需要營業(yè)廳內(nèi)部形成一套成文有效的職業(yè)規(guī)范，有理可據(jù)、有例可循，獎懲皆有度，進退俱可依。

　　在這次學(xué)習(xí)中，一個個具體實例和深入講解，讓我強化認識了違規(guī)最終將損害長遠利益的道理；我們證券從業(yè)人員，都應(yīng)樹立起“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，在日常點滴中自身強調(diào)，將合規(guī)理念融入營銷，真正將合規(guī)作為一種意識來培養(yǎng)，最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣。這既是營業(yè)部可持續(xù)發(fā)展的必要條件，也是個人事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本要求。

證券工作計劃3

　　20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個嶄新的面貌，現(xiàn)把20xx年的工作計劃如下，以此督促自己。

　　一：日常工作

　　1、營業(yè)部任務(wù)

　　作為基層營銷人員要認真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項，積極完成營業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責(zé)任感的理財專家！

　　2、團隊任務(wù)

　　團隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的.營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

　　二：業(yè)績目標(biāo)

　　1、開戶數(shù)：上半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶在20戶以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后，有效戶達到50戶。

　　2、托管資產(chǎn)：托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。

　　20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬。

證券工作計劃4

　　xx年新一年新氣象，是充滿激青的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進天琪團隊建設(shè)，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　　一、充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

　　去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠，營銷計劃的.實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；

　　銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；

　　對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

　　二、充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。

　　團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

　　三、充分認識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標(biāo)。

　　充分的認識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下xx個方面的工作。

　　（一）營銷管理制度：

　　1、日常管理

　　①分組管理制度：工作中，將團隊分成xx個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

　　②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導(dǎo)，給予他們鼓勵和支持。

　　③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：

　　1）千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù)；

　　2）努力完成銷售中的各項要求；

　　3）負責(zé)嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

　　4）積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

　　5）嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；

　　6）對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感；

　　7）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月xx日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

　　會議管理團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

　　①工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）

　　②會議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。

　　③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

　　（二）人員招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：

　　①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

　　②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進行招聘。

　　③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進行中）

　　（三）區(qū)域培訓(xùn)在公司的組織的培訓(xùn)下，團隊內(nèi)部進行新員工開戶培訓(xùn)強化方案。

　　①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)（A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶）

　　②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護）

　　③從業(yè)資格考試培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)知識，證券交易知識）

　　（四）網(wǎng)點開發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。

證券工作計劃5

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。

　　__營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢。

　　__營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了__投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

　　三、重新細分與定位目標(biāo)市場。

　　針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

　　四、繼續(xù)完善日常工作

　　提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴展業(yè)務(wù)，努力多吸收機構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。

　　五、堅持客戶為本的宗旨，科學(xué)設(shè)計服務(wù)工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。

　　加強員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。在工作中加強服務(wù)意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

　　六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。

　　明年，__營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標(biāo)。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標(biāo)，降低經(jīng)營成本。

　　七、加強投資咨詢力量。

　　新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的`培養(yǎng)，在團隊合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使?fàn)I業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

　　總之，__營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。

證券工作計劃6

　　20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達的各項經(jīng)濟指標(biāo)。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時，單位也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

　　過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當(dāng)前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

　　總的來說，20xx年單位在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強，單位和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

　　（一）上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

　　20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。

　　（二）20xx年的工作思路

　　繼續(xù)集中單位資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的.基礎(chǔ)。

　　（三）20xx年的經(jīng)營目標(biāo)

　　全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元。

　　（四）20xx年采取具體措施

　　（1）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

　　抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

　　（2）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場占有率達到8‰。

　　要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為單位穩(wěn)定的贏利來源。

　　鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

　　大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)單位級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。

　　推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合單位的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

　　20xx年單位內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，單位精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了單位工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了單位風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。單位加大IT平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、單位網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是單位成立以來最大的一次，對單位實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設(shè)。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

　　展望20xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃7

　　一、營銷組織架構(gòu)

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7—1具體負責(zé)本次計劃的營銷組織工作。圖7—1計劃的營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組

　　二、代銷活動組織安排

　　一組織安排

　　本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，xx證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。

　　在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

　　銷售管理組負責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。客戶服務(wù)組負責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。

　　二協(xié)議簽訂

　　為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的'原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三銷售活動安排

　　1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn)，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

　　4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

　　三、直銷活動

　　組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責(zé)人：張躍；2北方地區(qū)工作組負責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

　　3、華東地區(qū)工作組負責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

　　4、南方地區(qū)工作組負責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

　　5、西部地區(qū)工作組負責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

　　根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。

　　1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

　　2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

　　1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源；

　　2、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務(wù)；

　　3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

　　4、向本公司總部及時、準(zhǔn)確地傳達相關(guān)銷售信息；

　　5、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計劃8

　　代銷活動組織安排

　　一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

　　協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　銷售活動安排

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，

　　對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責(zé)直銷業(yè)務(wù)的`統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

　　1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責(zé)人：張躍；2北方地區(qū)工作組負責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；3華東地區(qū)工作組負責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；5西部地區(qū)工作組負責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。

　　銷售活動安排

　　1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

　　4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源；

　　5、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務(wù)；

　　6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

　　7、向本公司總部及時、準(zhǔn)確地傳達相關(guān)銷售信息；

　　8、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計劃9

　　(一)充分認識今年實現(xiàn)資產(chǎn)量目標(biāo)的艱巨性。

　　去年，我們團隊的表現(xiàn)遠遠沒有達到目標(biāo)，在營銷計劃的實施中遇到了很多問題。在營銷和宣傳上，團隊得不到相應(yīng)的禮品和仿品，也做不出更好的宣傳方案；至于銀行網(wǎng)點的維護，由于銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理要求太高，每月的信貸、資金、存款任務(wù)更重。因此，我們的客戶經(jīng)理在促進網(wǎng)點維護方面進展緩慢。雖然團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，但存款還是比較困難；對于銀行網(wǎng)點的發(fā)展，我們處于劣勢，無法達到為銀行提供存款的合作目的和更好的雙贏“營銷方案”。沒有良好的渠道發(fā)展，營銷計劃就更難實施。

　　(二)充分認識推進管理優(yōu)化的重要性。

　　團隊管理已經(jīng)進入成長期，一些深層次的問題可能還會凸顯出來。建立一個完善的團隊管理計劃尤為重要。全面計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段。通過團隊成員之間存在的凝聚力、向心力、執(zhí)行力、工作熱情等問題，制定新的優(yōu)化方案，及時解決他們的問題，提高團隊管理水平。

　　(三)充分認識招收會員的重要性。

　　新成員是團隊的新鮮血液，是團隊發(fā)展的重要組成部分。沒有新成員的增加，就不可能組成大家庭。公司對招聘做了很好的優(yōu)化方案，通過團隊招聘細化。一起實施，以實現(xiàn)良好的營銷目標(biāo)。

　　充分了解任務(wù)的情況、問題和目標(biāo)，完善20xx年，以新的變化和改進完成所有任務(wù)，做好以下六個方面的工作。

　　(一)營銷管理體系:

　　1.日常管理:

　　①小組管理制度:工作時，小組分為三組，組長分組管理小組，以促進小組的發(fā)展。通過與團隊領(lǐng)導(dǎo)的溝通，可以更深入地了解每個團隊成員的工作和生活，在工作中進行健康的競爭。

　　②日常一對一管理:工作中，多與團隊成員溝通，了解準(zhǔn)成員的展會情況和宣傳中遇到的問題，及時給予指導(dǎo)，給予鼓勵和支持。

　　③工作效率體系:在工作中，要賣人，熟悉自己的工作職責(zé)；

　　1.盡一切可能完成區(qū)域銷售任務(wù)；

　　2.努力完成銷售中的所有要求；

　　3.負責(zé)嚴格執(zhí)行客戶開戶程序；

　　4.積極廣泛地收集市場信息，并及時組織和報告；

　　5.嚴格遵守公司的規(guī)章制度；

　　6.有很高的專業(yè)精神和作為大師的高度責(zé)任感；

　　7.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。

　　建立團隊高效的工作精神。團隊會在每月15號之前完成當(dāng)月的工作，通過高效的方式影響新員工，方便后期團隊管理。

　　2.會議管理

　　團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的重要手段。如果銷售人員對公司的指導(dǎo)精神理解不夠，銷售心態(tài)就會不穩(wěn)定，客戶就不會嚴格按照終端思路開發(fā)，工作效率就會大大降低。

　　(1)工作內(nèi)容:通過在會上對昨天的工作進行回顧總結(jié)，分析表現(xiàn)，認清不足，提出批評，互相溝通，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場，提高工作效率。(內(nèi)容:新資產(chǎn)、開戶數(shù)量、客戶問題)

　　②會議精神:當(dāng)天上午，周一是一周的關(guān)鍵一天。周一的會議批評和糾正了上周工作的不足，糾正的方式?jīng)Q定了它的主要意義。營銷的主要成功方法無異于精神上的支持和鼓勵，使人有更高的自我激勵。周一，我們鼓勵了每個人的工作，調(diào)動了他們的`積極性，導(dǎo)致工作順利完成。

　　③會議文化:在會議中加入才藝展示，展示個人的優(yōu)秀一面，展示他的自信和人格魅力，激勵他的團隊士氣，增強他的團隊向心力和凝聚力。

　　(2)人員招聘

　　銷售團隊的組建和人員的招聘是重要的組成部分。只有不斷補充新的力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分為三個方面:

　　(1)網(wǎng)站招聘:通過智聯(lián)的助理招聘優(yōu)秀會員。

　　②人才市場招聘:結(jié)合人才市場進行招聘。

　　③校企合作:這是一種創(chuàng)新招聘的新方式，目前還沒有成功。通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)溝通，初創(chuàng)期對畢業(yè)生的校企合作，畢業(yè)前對畢業(yè)生的培訓(xùn)，了解他們的優(yōu)秀成員，招聘到公司。

　　(3)區(qū)域培訓(xùn)

　　在公司組織的培訓(xùn)下，團隊將對新員工進行開戶強化培訓(xùn)計劃。

　　(1)新員工開戶流程和企業(yè)文化培訓(xùn)

　　②銷售技巧和演講訓(xùn)練(SWOT分析教材、客戶訪談溝通技巧、銀行網(wǎng)點開發(fā)維護)

　　③資格考試培訓(xùn)

　　(4)網(wǎng)點的開發(fā)和維護

　　目前有港下交通銀行及網(wǎng)點，建業(yè)社區(qū)網(wǎng)點。通過對網(wǎng)點和銀行行長的考察，了解他們的客戶經(jīng)理的工作，加強對他們的維護和績效提升。

證券工作計劃10

　　一、加強客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程

　　1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

　　建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》，每月末交負責(zé)人核實處理情況，并填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實為改進服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

　　2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。

　　在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負責(zé)人負責(zé)對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析、評議。

　　3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

　　為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經(jīng)理負責(zé)制，并對大客戶實施分級管理制度，強調(diào)服務(wù)的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進行。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的共享。

　　二、學(xué)無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)

　　客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

　　1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo)，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

　　2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

　　客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。

　　3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

　　為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。

　　通過學(xué)習(xí)，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ)。

　　證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

　　一、帶著一顆“愛心”去工作

　　1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的'禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

　　2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。

　　3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

　　二、自身素質(zhì)方面

　　在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

　　1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

　　2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

　　3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。

　　在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

　　我認為最重要的一點就是激勵制度：

　　那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。

　　激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率。

　　沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。

　　激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。

　　而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。

　　在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。

　　如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。

證券工作計劃11

　　公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經(jīng)濟指標(biāo)。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時，公司也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

　　過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當(dāng)前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

　　總的來說，20xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的`工作來落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

　　（一）上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

　　20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。

　　（二）20xx年的工作思路

　　繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

　　（三）20xx年的經(jīng)營目標(biāo)

　　（四）20xx年采取具體措施

　　（1）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

　　抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

　　（2）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場占有率達到8‰。

　　大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

　　推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。

　　20xx年公司內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設(shè)。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃12

　　本月工作重點在于以下四點：

　　1、手中現(xiàn)有客戶資料的開發(fā)。

　　①整理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談?wù)摴善保朕k法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內(nèi)容，掛電話時要講好話術(shù)，為下次通話做好準(zhǔn)備。

　　②每天給客戶打電話的'時間安排：

　　下午回公司開會時間;晚上18:0020:00。

　　2、新增客戶資料。

　　①要保證每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪。

　　②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好，我是今天在xx和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請把我的手機號碼存在您的手機里，以便您有什么問題可以及時聯(lián)系我。祝您投資愉快!

　　③堅持給潛在客戶發(fā)短信，打電話。

　　3、與銀行合作的小區(qū)活動。

　　①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行，直到活動正式開始。

　　②活動前，事先把幾種話術(shù)背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，不錯過每一個身邊經(jīng)過的客戶，盡可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯(lián)系方式。

　　③要取客戶聯(lián)系方式的話術(shù)：

　　幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日后幫客戶關(guān)注一下手中股票，分析一下股票的調(diào)研報告，要取電話方便聯(lián)絡(luò);

　　公司以后再有什么活動可以方便聯(lián)系到客戶;

　　4、銀行駐點如何開發(fā)客戶。

　　①銀行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業(yè)務(wù)時主動去遞交宣傳折頁，介紹公司近期優(yōu)惠活動，爭取與有多方面的交流內(nèi)容;

　　②銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經(jīng)過，發(fā)送宣傳折頁;在下午時間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，尋找可以交流的客戶;

　　③與銀行員工處好關(guān)系，尤其是行長，要表現(xiàn)出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

證券工作計劃13

　　代銷活動組織安排

　　銷售管理組負責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。客戶服務(wù)組負責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的`客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。

　　銷售活動安排

　　對直銷組織活動安排如下：

　　（1）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責(zé)人：張躍；

　　（2）北方地區(qū)工作組負責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

　　（3）華東地區(qū)工作組負責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

　　（4）南方地區(qū)工作組負責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

　　（5）西部地區(qū)工作組負責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。

　　銷售活動安排

　　2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；

　　3各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；

　　4在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

　　5、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

　　6、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源；

　　7、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務(wù)；

　　8、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

　　9、向本公司總部及時、準(zhǔn)確地傳達相關(guān)銷售信息；

　　10、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計劃14

　　公司xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在xx年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成xx年集團公司下達的各項經(jīng)濟指標(biāo)。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時，公司也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

　　過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當(dāng)前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

　　總的來說，xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的.能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

　　(一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

　　xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。

　　(二)xx年的工作思路

　　繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

　　(三)xx年的經(jīng)營目標(biāo)

　　全年實現(xiàn)總收入比xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元。

　　(四)xx年采取具體措施

　　(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

　　(2)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場占有率達到8‰。

　　大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

　　xx年公司內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。xx年將進一步完善信息建設(shè)。

　　告別xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

　　展望xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃15

　　證券營銷歷來就有，從原來的以營業(yè)部一手靠輻射周邊地區(qū)，另一手靠營業(yè)部管理層拉攏部分大客戶的傳統(tǒng)做法，開始轉(zhuǎn)向主動出擊，用人海戰(zhàn)術(shù)搶占市場的營銷手段。

　　經(jīng)歷了那么多年，也一步一步看過了證券營銷的內(nèi)容，現(xiàn)在我終于站上管理的崗位來看待證券營銷。但問題越來越多，業(yè)績遲遲沒有進步，現(xiàn)狀告訴我一定有哪里做錯了。

　　日常管理問題：

　　1，人員素質(zhì)問題：

　　人員素質(zhì)問題是大問題，感覺自覺工作的員工比較少，定位清晰的員工比較少，很多人抱著試試看，撈一把的態(tài)度來看待這份工作，總結(jié)為職業(yè)素養(yǎng)不高。當(dāng)然很多員工能力上本身也存在問題，導(dǎo)致理解新知識，新業(yè)務(wù)的能力不足，很難專業(yè)的和客戶進行交流。

　　但核心問題是態(tài)度問題，如果員工無法自我調(diào)劑心態(tài)，讓自己積極的思考，努力的工作。如果不行，該怎么做？

　　寫到這里自己茫然了！招聘環(huán)節(jié)出了問題，還是日常培訓(xùn)出了問題，還是企業(yè)文化培訓(xùn)沒有做好，思想統(tǒng)一的有問題？現(xiàn)在才知道經(jīng)驗多有用，因為你遇到問題以后不用思考直接可以參照。而目前我的問題，只有我自己可以解決。綜合來說，還是團隊日常管理上出了問題，管理抓細節(jié)果然沒有錯，但如何抓，抓什么這是問題。

　　2，日常業(yè)務(wù)問題：

　　證券營銷也是靠天吃飯的行業(yè)，我目前擔(dān)憂的是我們沒有核心的渠道和營銷思路。與其說是員工沒有思路，還不如說是我自己沒有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創(chuàng)造多少業(yè)績呢？

　　近期對自己超級沒有信心，因為越做越累，本來很擅長的'領(lǐng)域居然變成了軟肋，真的還是假的天知道，但底氣的確不如前了。該怎么做。

　　營銷管理應(yīng)該是自己領(lǐng)著一群人作業(yè)務(wù)呢？還是一個人后面坐鎮(zhèn)指揮員工做業(yè)務(wù)呢？前者看似不像管理者呀？

　　三十之前做營銷，三十之后做管理。現(xiàn)在30沒有到，已經(jīng)可以嘗試管理了，來的快反而沒有準(zhǔn)備，但因為來的快，所以我三十之后做管理的目標(biāo)也近了！無論如何，寫博客不能解決我的問題，一個一個來實踐吧，希望有朝一日能找到管理的鑰匙。40歲之后做個職業(yè)經(jīng)理人也是不錯的選擇。

　　證券從業(yè)人員的工作內(nèi)容有很多，是要根據(jù)從業(yè)人員的分類來確定工作內(nèi)容。

　　根據(jù)xx年4月國務(wù)院證券委員會頒布的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，將我國的證券從業(yè)人員主要分為1以下幾類以及相關(guān)的工作內(nèi)容。

　　1、證券公司的正副總經(jīng)理、以及機構(gòu)下設(shè)的正副經(jīng)理，從事公司的管理業(yè)務(wù)。

　　2、證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　3、證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　4、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員。

　　5、證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表。

　　6、證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正副經(jīng)理人員。

　　7、各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員從事中介工作。

　　8、配合證監(jiān)會進行資格確認的其他從業(yè)人員從事監(jiān)督工作。

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